2021基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》練習(xí)題:募集方式及流程,更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
選擇題
1、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事()等違法活動(dòng)。
A.侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金
B.利用基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易
C.以上都是
D.以上都不對(duì)
[答案]C
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2、我國要求()應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。
A.基金代銷機(jī)構(gòu)
B.基金代理機(jī)構(gòu)
C.基金管理機(jī)構(gòu)
D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
[答案]A
3、目前,我國要求股權(quán)投資基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得()且成為()會(huì)員。
A.基金從業(yè)資格;中國證監(jiān)會(huì)
B.基金從業(yè)資格;中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格;中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格;中國證監(jiān)會(huì)
[答案]C
4、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的募集流程的說法,錯(cuò)誤的是()。
A.在基金路演期,基金管理人需準(zhǔn)備募集推介資料并分發(fā)私募備忘錄
B.基金管理人在投資者確認(rèn)階段,需要鑒別主要基金投資者并就最終條款展開預(yù)先談判,談判基金合同和附屬文件
C.基金路演期,基金管理人撰寫基金私募備忘錄
D.基金管理人與基金投資者確定募集結(jié)束日期,傳閱最終文件并簽署基金合同和附屬文件,按照基金合同的約定履行出資義務(wù)
[答案]C
5、下列行為中,符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是()。
A.某基金管理人舉辦高凈值投資者會(huì)議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金
B.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人C募集成立一支股權(quán)投資基金
C.某基金管理人委托取得基金銷售資格的中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員D商業(yè)銀行為其募集一支股權(quán)投資基金
D.某基金管理人通過第三方P2P平臺(tái)完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作
[答案]C
組合型選擇題
1、基金募集需要的資料有()。
?、袼侥紓渫?PPM)
Ⅱ收益分析報(bào)告
?、竽技平橘Y料
Ⅳ(反向)盡職調(diào)查資料
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[答案]A
2、基金管理人需要對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)主要包括()。
?、胥”M職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉
Ⅱ充分溝通,客觀描述
?、髧?yán)格保密
Ⅳ建立安全保障制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[答案]C
3、股權(quán)投資基金募集的一般流程的順序是()。
Ⅰ基金路演期
?、蚰技I備期
?、髤f(xié)議簽署及出資
Ⅳ投資者確認(rèn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ
[答案]B
4、股權(quán)投資基金的募集流程包括()。
?、衲技I備期
?、蚧鹇费萜?/p>
Ⅲ投資者確認(rèn)
?、魠f(xié)議簽署及出資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[答案]A
[解析]股權(quán)投資基金的募集流程包括:1.募集籌備期;2.基金路演期;3.投資者確認(rèn);4.協(xié)議簽署及出資。
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