基金法律法規(guī) 單項選擇題
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基金管理人的基金交易業(yè)務控制包含()。
Ⅰ.實行集中交易制度
?、?建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
?、?投資指令確認合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行
Ⅳ.建立科學的交易績效評價體系
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:基金交易業(yè)務控制的主要內(nèi)容包含:
(1)基金交易應實行集中交易制度,基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。
(2)公司應當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng),完善相關的安全設施。
(3)投資指令應當進行審核,確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況,應當及時報告相應部門與人員。
(4)公司應當執(zhí)行公平的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。
(5)建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管。
(6)建立科學的交易績效評價體系。
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