基金管理人的基金銷售業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容有()。
2021-03-18 10:46:00 來源：網(wǎng)絡(luò)
基金法律法規(guī) 單項(xiàng)選擇題
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基金管理人的基金銷售業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容有()。
Ⅰ.宣傳推介材料必須經(jīng)過審核
?、?嚴(yán)格審核客戶開戶資料
Ⅲ.申購、贖回和轉(zhuǎn)換交易申請均經(jīng)過客戶的合理授權(quán)Ⅳ.建立代銷機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查流程
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析:基金銷售業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容包含：
(1)宣傳推介材料必須經(jīng)過審核。
(2)嚴(yán)格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定。
(3)申購、贖回和轉(zhuǎn)換交易申請均經(jīng)過客戶的合理授權(quán)，并被準(zhǔn)確、及時地執(zhí)行。
(4)建立代銷機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查流程，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)，審核銷售協(xié)議，監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定。
(5)制定銷售行為的規(guī)范，防止延時交易、商業(yè)賄賂以及誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。
(6)制定銷售人員的行為規(guī)范，保證會議費(fèi)用、禮品費(fèi)用規(guī)范得到遵守。
(7)制定相關(guān)政策，確保投資者信息得到保護(hù)。
(8)客戶投訴得到及時、恰當(dāng)?shù)挠涗浐吞幚怼?/p>
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