2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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下列關(guān)于QFII主體資格錯(cuò)誤的是()。
A.申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件
B.申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求
C.申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營行為規(guī)范,近2年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰
D.申請(qǐng)人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。
正確答案:C
答案解析:申請(qǐng)合格境外投資者資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:a.申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件。b.申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求。C.申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營行為規(guī)范,近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。d.申請(qǐng)人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。
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