私募股權(quán)投資 單項選擇題
2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口:
①掃碼或微信搜索“職上金融人”,進入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>
基金報名資訊.jpg" width="200" height="200"/>
股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù),不得有()行為。
?、駥⑵涔逃胸敭a(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
?、蚶没鹭敭a(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送
Ⅲ泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動
?、魪氖聝?nèi)幕交易、操縱市場及其他不正當(dāng)交易活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)及其他市場服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù),不得有以下行為:(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);(3)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送;或者以利益輸送為目的,與特定對象進行不正當(dāng)交易,或者在不同股權(quán)投資基金賬戶之間轉(zhuǎn)移收益或虧損;(4)侵占、挪用基金財產(chǎn);(5)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;(6)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動;(7)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);(8)從事內(nèi)幕交易、操縱市場及其他不正當(dāng)交易活動;(9)未針對每只股權(quán)投資基金設(shè)置獨立賬戶,或者開展借新還舊、期限錯配等業(yè)務(wù);(10)進行商業(yè)賄賂;(11)將賬戶出借給第三方進行交易,或者違反賬戶實名制的規(guī)定,下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等;(12)直接或間接參與場外配資活動或者為場外配資活動提供服務(wù)或便利;(13)外接未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或者自律組織認(rèn)證的其他交易系統(tǒng),為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供端口服務(wù)便利;(14)通過境外機構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達投資交易指令;(15)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他禁止行為。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+協(xié)議不過退費 | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |