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[單選題]一般認(rèn)為,世界上第一只開放式投資基金是( )。
A.蘇格蘭美國投資信托
B.馬薩諸塞投資信托基金
C.海外及殖民地政認(rèn)信托
D.馬薩諸塞金融服務(wù)公司
參考答案:B
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[單選題] 私募基金的合格投資者需要滿足的條件不包括( )。
A.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元
B.凈資產(chǎn)不低于1000萬元
C.個(gè)人的金融資產(chǎn)不低于200萬元
D.最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元
參考答案:C
[單選題]以下選項(xiàng)不是資產(chǎn)管理特征的是( )。
A.從參與方來看,包括委托方和受托方
B.從收益特征來看,具有增值的特點(diǎn)
C.從受托資產(chǎn)來看,主要為貨幣等金融資產(chǎn),一般不包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)
D.從管理方式來看,主要通過投資證券、期貨、基金、保險(xiǎn)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值
參考答案:B
[單選題]指數(shù)型股票基金的主要投資對(duì)象為( )。
A.指數(shù)所包含的成分股票
B.所有上市流通的股票
C.已發(fā)行但未上市的股票
D.指數(shù)成分股及一定比例的債券
參考答案:A
[單選題]道德和法律都是行為規(guī)范,都是重要的社會(huì)調(diào)控手段,都屬于( )。
A.經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)
B.上層建筑
C.自我約束
D.強(qiáng)制手段
參考答案:B
[單選題]投資基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人不包括以下( )。
A.基金投資者
B.基金管理人
C.托管人
D.代理者
參考答案:D
[單選題]關(guān)于國際證監(jiān)會(huì)組織為投資者保護(hù)工作設(shè)定的六個(gè)基本原則,以下說法正確的有()。Ⅰ.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)Ⅲ.投資者教育有一個(gè)固定的模式Ⅳ.投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢Ⅴ.投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場參與者監(jiān)管工作的替代
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
[單選題] 基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。
A.二分之一
B.三分之一
C.三分之二
D.四分之三
參考答案:A
[單選題]關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”,以下表述正確的是()。
A.要在基金機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損時(shí)采取有效措施,讓基金機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不 受損失
B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過程中
C.基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域
D.通過償付能力監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系,維護(hù)投資人對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場的信心
參考答案:D
[單選題]下列關(guān)于投資者教育基本原則的說法中,錯(cuò)誤的是()。
A.鑒于投資者的市場經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一,因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃
B.投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場參與者監(jiān)管工作的替代
C.投資者教育存在一個(gè)固定的模式
D.投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢
參考答案:C
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