2021基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題(14),更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
[單選題]審慎監(jiān)管主要是針對(duì)基金管理公司( )能力的監(jiān)管。
A.管理
B.盈利
C.清償
D.賠付
參考答案:C
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[單選題]下列關(guān)于LOF份額認(rèn)購(gòu)的說法中,錯(cuò)誤的是()。
A.LOF份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部
B.LOF份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
C.LOF份額認(rèn)購(gòu)方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)
D.LOF的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)需具有滬、深證券賬戶
參考答案:D
[單選題] 下列各類基金募集注冊(cè)時(shí),不適用簡(jiǎn)易程序的有
A.發(fā)起式基金
B.分級(jí)基金
C.QDⅡ基金
D.跨境基金
參考答案:B
[單選題]下列屬于合規(guī)管理基本原則的是( )。
A.獨(dú)立性
B.健全性
C.規(guī)范性
D.全面性
參考答案:A
[單選題] 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括( )。
A.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的基金賬戶和證券賬戶
C.辦理基金備案手續(xù)
D.對(duì)所管理的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資
參考答案:B
[單選題]當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí),基金管理人應(yīng)在( )日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書,并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案:B
[單選題]基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí),應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品,注重銷售的( )。
A.規(guī)范性
B.服務(wù)性
C.專業(yè)性
D.適用性
參考答案:D
[單選題] 下列關(guān)于道德和法律的關(guān)系,說法不正確的是()。
A.功能互補(bǔ)
B.調(diào)整范圍不同
C.表現(xiàn)形式相同
D.都是行為規(guī)范
參考答案:C
[單選題]下列基金產(chǎn)品不適用簡(jiǎn)易注冊(cè)程序的有()。Ⅰ.分級(jí)基金Ⅱ.理財(cái)基金Ⅲ.交易型指數(shù)基金及其聯(lián)接基金Ⅳ.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)基金
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
[單選題]保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)()等因素,按照市場(chǎng)化原則,以合同方式與委托或者投資機(jī)構(gòu),約定管理費(fèi)收入計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式。Ⅰ.受托資產(chǎn)規(guī)模和類別Ⅱ.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征Ⅲ.管理機(jī)構(gòu)的信用Ⅳ.投資業(yè)績(jī)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:D
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