私募股權(quán)投資 單項選擇題
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關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),以下表述正確的是()
I一般來說,管理人會將基金運作管理過程中全部業(yè)務(wù)委托給基金托管人
II估值核算服務(wù)的基本職責(zé)包括開展基金會計核算、估值、報表編制
III提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)簽訂相關(guān)委托協(xié)議
IV基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容不包括信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)
A.I、II、
B.I、IV
C.II、III
D.III、IV
參考答案:C
參考解析:
I錯誤;一般來說,基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括:基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等。
II正確;估值核算服務(wù),是指基金服務(wù)機構(gòu)代理基金管理人辦理基金估值、會計核算等活動,其基本職責(zé)包括:開展基金會計核算、估值、報表編制,相關(guān)業(yè)務(wù)資料的保存管理,配合基金管理人聘請的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計,以及法律法規(guī)及服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
III正確;提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu),應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的條件,并簽訂相關(guān)委托協(xié)議。
IV錯誤;信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù),是指基金服務(wù)機構(gòu)為基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運營維護及安全保障等服務(wù)。
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