私募股權(quán)投資 單項選擇題

2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

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　　某有限合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議未約定信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等信息披露事項，在基金備案過程中被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)，該股權(quán)投資基金的管理人將會被采取的自律管理措施是()。

　　A.撤銷管理人登記

　　B.書面警示

　　C.談話提醒

　　D.責(zé)令改正

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，基金業(yè)協(xié)會將采取如下管理措施：

　　(1 )信息披露義務(wù)人違反《信披辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報，基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正;逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分;

　　(2)股權(quán)投資基金管理人違反《信披辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀(jì)律處分;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，基金業(yè)協(xié)會可采取要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、認(rèn)為不適當(dāng)人選、暫?；蛉∠?a href="http://zdzwxd.cn/jijin/" target="_blank" class="link">基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分，并記入誠信檔案;情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處理;

　　(3)股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分;在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。