私募投資基金 單項(xiàng)選擇題
2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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若已登記私募投資基金管理人涉嫌違法違規(guī),中國證券投資投資基金業(yè)協(xié)會可對其采取的措施不包括()
A.出具警示函、責(zé)令改正
B.公開譴責(zé)該公司不當(dāng)行為
C.對主要負(fù)責(zé)人談話提醒、書面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)
D.暫停會員資格
參考答案:A
解析:對違法違規(guī)者的處罰不同。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰;而行業(yè)自律組織對其成員的處罰較輕,一般為公開譴責(zé)、暫停會員資格、取消會員資格等。
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