2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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在基金公司投資交易中,基金經(jīng)理的主要職責(zé)包括( )
?、?根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃形成投資策略
Ⅱ.構(gòu)建投資組合
?、?執(zhí)行交易指令
Ⅳ.績效評估和組合調(diào)整
V.風(fēng)險(xiǎn)控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
B. Ⅱ、Ⅲ、V
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:
投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方 案,向交易部下達(dá)投資指令。在實(shí)際操作中,基金經(jīng)理負(fù)責(zé)投資決策,故I、II正確;交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門,負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行與反饋,故III錯(cuò)誤;基金公司內(nèi)部會(huì)定期和不定期對基金進(jìn)行投資績效評估,并提供相關(guān)報(bào)告。根據(jù)績效評估結(jié)果,基金經(jīng)理可以對投資策略和投資組合進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整,故IV正確;風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)不僅是風(fēng)控和合規(guī)部門的職責(zé),也是投資、市場、運(yùn)營等各部門的工作的一部分,故V正確。綜上,本題只能選擇不含III的選項(xiàng),故選D。
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