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1.關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人,以下表述錯(cuò)誤的是()。
A.經(jīng)紀(jì)人在交易中執(zhí)行投資者的指令,并不參與到交易中
B.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場中,經(jīng)紀(jì)人是市場流動(dòng)性的主要提供者和維持者
C.經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金
D.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤來源不同
參考答案:B
參考解析:
在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場中,做市商是市場流動(dòng)性的主要提供者和維持者,而在指令驅(qū)動(dòng)市場中,市場流動(dòng)性是由投資者的買賣指令提供的,經(jīng)紀(jì)人只是執(zhí)行這些指令。
【考點(diǎn)】報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場和經(jīng)紀(jì)人市場
【章節(jié)】第十三章第一節(jié)了解
2.關(guān)于買空交易和賣空交易,以下表述錯(cuò)誤的是().
A.買空交易和賣空交易都會(huì)放大投資收益率或損失率
B.賣空交易沒有平倉之前,投資者融券賣出所得資金,除了買券還券之外,不能用于其他用途
C. 采用買空交易和賣空交易的投資者,都屬于空頭交易者
D.買空交易和賣空交易,都屬于信用交易范疇
參考答案:C
參考解析:
在我國,保證金交易被稱為“融資融券”。融資即投資者借入資金購買證券,也叫買空交易。賣空交易即融券業(yè)務(wù),與融資業(yè)務(wù)正好相反,投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣出,當(dāng)證券價(jià)格下降時(shí)再以當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格買入證券歸還證券公司,自己則得到投資收益。買空為多頭交易者,賣空為空頭交易者。
【考點(diǎn)】買空和賣空的概念
【章節(jié)】第十三章第一節(jié)理解
3.以所列示的費(fèi)用為投資交易過程中直接成本的有()
?、?過戶費(fèi)
Ⅱ.監(jiān)管費(fèi)
?、?印花稅
?、?經(jīng)手費(fèi)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:
顯性成本是不包含在交易價(jià)格以內(nèi)的費(fèi)用支出,一般可以準(zhǔn)確計(jì)量,也可以事先確定,又稱為直接成本或價(jià)外成本。顯性成本按照收費(fèi)主體劃分,包含經(jīng)紀(jì)商傭金、稅費(fèi)、交易所規(guī)費(fèi)/結(jié)算所規(guī)費(fèi)三個(gè)主要部分。
【考點(diǎn)】交易成本組成
【章節(jié)】第十三章第二節(jié)掌握
4.投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)主要指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素造成的()
A.交易量大能波動(dòng)
B.交易未實(shí)現(xiàn)
C.交易失誤
D.交易價(jià)格大幅波動(dòng)
參考答案:C
參考解析:
投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來的交易失誤,導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司財(cái)產(chǎn)損失,或基金公司聲譽(yù)受損、受到監(jiān)管部門處罰等的風(fēng)險(xiǎn)。
【考點(diǎn)】操作風(fēng)險(xiǎn)
【章節(jié)】第十三章第三節(jié)理解
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