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1、( )投資于股權(quán)投資基金時(shí),應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者。
A、慈善基金
B、依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃
C、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金
D、以合伙企業(yè)形式通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集對(duì)象。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的,基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計(jì)算投資者人數(shù)。
2、基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)( )等法律規(guī)定的特定數(shù)量。
?、?《證券投資基金法》
?、?《公司法》
Ⅲ.《合伙企業(yè)法》
?、?《證券法》
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集人數(shù)限制?;饝?yīng)當(dāng)向合格投資者募集,單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。
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