【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有( )。
A.甲上市公司向原有股東配股
B.乙上市公司向某金融機(jī)構(gòu)定向增發(fā)股票
C.有180名股東的丙非上市股份公司擬將其股票公開轉(zhuǎn)讓
D.有197名股東的丁非上市股份有限公司擬通過增資引入3名風(fēng)險投資人
『正確答案』AB
『答案解析』本題考核上市公司與非上市公眾公司發(fā)行和轉(zhuǎn)讓的核準(zhǔn)規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票需要提交發(fā)行申請并核準(zhǔn),因此選項(xiàng)B當(dāng)選;上市公司增發(fā)股票需要經(jīng)過證監(jiān)會審核,因此選項(xiàng)A當(dāng)選;對于股東人數(shù)未超過200人的公司申請其股票公開轉(zhuǎn)讓,中國證監(jiān)會豁免核準(zhǔn),因此選項(xiàng)C不需要經(jīng)過證監(jiān)會核準(zhǔn);因股票向特定對象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計超過200人的,需要向中國證監(jiān)會進(jìn)行核準(zhǔn),選項(xiàng)D不需要經(jīng)過證監(jiān)會核準(zhǔn)。
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【多選題】甲公司為在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司,公司擬向特定對象發(fā)行股票,發(fā)行后股東累計為200人。下列關(guān)于甲公司此次發(fā)行的表述正確的有( )。
A.本次發(fā)行應(yīng)當(dāng)經(jīng)甲公司股東大會表決,由出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
B.本次發(fā)行可以向核心員工發(fā)行,核心員工的認(rèn)定,應(yīng)由公司董事會提名,由股東大會審議批準(zhǔn)
C.本次發(fā)行需經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
D.甲公司應(yīng)當(dāng)定期披露半年度報告和年度報告
『正確答案』ABD
『答案解析』在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票累計不超過200人的,豁免向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn),由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理。
【單選題】甲股份有限公司為非上市公眾公司,擬定向發(fā)行新股,下列發(fā)行對象和人數(shù)符合法律規(guī)定是( )。
A.向本公司的30名核心員工、2名監(jiān)事和符合合格投資者管理規(guī)定的5名自然人投資者發(fā)行
B.向本公司5名董事、3名監(jiān)事和符合合格投資者管理規(guī)定的30名自然人投資者發(fā)行
C.向本公司的10名股東、9名董事和符合合格投資者管理規(guī)定的30家機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
D.向本公司的40名股東、5名董事和符合合格投資者管理規(guī)定的25家機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
『正確答案』D
『答案解析』本題考核非上市公眾公司非公開發(fā)行股份。在非上市公司非公開發(fā)行中,特定對象包括:(1)公司股東;(2)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心員工;(3)符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織。其中(2)、(3)項(xiàng)合計不超過35名。因而只有選項(xiàng)D符合要求。
【多選題】甲公司是股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司,乙公司是一家有限責(zé)任公司,擬對甲公司進(jìn)行收購,下列說法正確的有( )。
A.若乙公司在2年前有重大偷稅漏稅行為,被稅務(wù)機(jī)關(guān)處罰的,不得對甲公司進(jìn)行收購
B.乙公司可以選擇采用協(xié)議收購或者要約收購的方式
C.若乙公司通過協(xié)議方式已經(jīng)持有甲公司11%的股份,則再通過競價方式購買甲公司4%的股份時,應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制并披露權(quán)益變動報告書,該事實(shí)發(fā)生之日起至披露后2日內(nèi)不得再行買賣甲公司的股票
D.若乙公司通過要約收購方式收購甲公司股份,其預(yù)定的收購比例不得低于5%,且要約收購期限不得低于30日,不超過60日
『正確答案』BCD
『答案解析』收購人最近2年有重大違法行為的,不得收購公眾公司,A選項(xiàng)中重大偷漏稅行為發(fā)生在2年前,因此可以進(jìn)行收購。
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