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　　【單選題】股份有限公司的下列股票發(fā)行方式中，不需要證監(jiān)會核準(zhǔn)的是(　)。

　　A.股東超過200人的非公眾公司公開轉(zhuǎn)讓股份

　　B.非公眾公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行后股東人數(shù)為80人

　　C.非公眾公司向特定對象發(fā)行股票，發(fā)行后股東人數(shù)為210人

　　D.非上市公眾公司定向發(fā)行股份

　　『正確答案』B

　　『答案解析』對于股東人數(shù)未超過200人的公司申請其股票公開轉(zhuǎn)讓，中國證監(jiān)會豁免核準(zhǔn)，選項A中是“股東超過200人”的非公眾公司公開轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)核準(zhǔn)，不選。非公眾公司向特定對象發(fā)行股票，發(fā)行后股東人數(shù)沒有超過200人的情況下不需要證監(jiān)會核準(zhǔn)，選項B當(dāng)選。非公眾公司向特定對象發(fā)行超過200人的以及非上市公眾公司定向發(fā)行均需要經(jīng)過證監(jiān)會核準(zhǔn)，選項CD不選。

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　　【單選題】下列關(guān)于非上市公眾公司股票轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，說法不正確的是(　)。

　　A.股份有限公司的股票向社會公開轉(zhuǎn)讓的，只有轉(zhuǎn)讓后導(dǎo)致股東人數(shù)超過200人時才成為非上市公眾公司

　　B.非公開轉(zhuǎn)讓股票導(dǎo)致股東累計超過200人的，應(yīng)當(dāng)自行為發(fā)生之日起3個月內(nèi)，按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作申請文件

　　C.非公開轉(zhuǎn)讓股票導(dǎo)致股東累計超過200人的，如果在3個月內(nèi)將股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的，可以不提出申請

　　D.已經(jīng)成為非上市公眾公司的，其向規(guī)定的特定對象發(fā)行股票的，需要經(jīng)過核準(zhǔn)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』非上市公眾公司是指具有下列情形之一且其股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司：(1)股票向特定對象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人;(2)股票公開轉(zhuǎn)讓。因為選項A中為公開轉(zhuǎn)讓，所以股份公司成為了非上市公眾公司，沒有人數(shù)限制。因此選項A的說法錯誤。

　　【單選題】關(guān)于非上市公眾公司定向發(fā)行股票，下列表述錯誤的是(　)。

　　A.自中國證監(jiān)會予以核準(zhǔn)之日起，公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在12個月內(nèi)發(fā)行完畢

　　B.超過核準(zhǔn)文件限定的有效期未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行

　　C.首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行后5個工作日內(nèi)將發(fā)行情況報中國證監(jiān)會備案

　　D.公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，豁免向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理

　　『正確答案』A

　　『答案解析』自中國證監(jiān)會予以核準(zhǔn)之日起，公司應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在12個月內(nèi)發(fā)行完畢;選項A的表述錯誤。

　　【單選題】因股份公司申請其股票向社會公開轉(zhuǎn)讓，經(jīng)過中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)后成為非上市公眾公司。但在向中國證監(jiān)會申請前，該股份公司的董事會應(yīng)當(dāng)依法就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)，股東大會決議方式是(　)。

　　A.必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過

　　B.必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　C.必須經(jīng)全體股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過

　　D.必須經(jīng)全體股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　『正確答案』B

　　『答案解析』在向中國證監(jiān)會申請前，該股份公司的董事會應(yīng)當(dāng)依法就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)，股東大會決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　【單選題】在非上市公眾公司向不特定合格投資者的公開發(fā)行中，公司股東人數(shù)超過200人的，應(yīng)當(dāng)對出席會議的持股比例在一定比例以下的股東表決情況單獨計票并予以披露。該比例是(　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』公司股東人數(shù)超過200人的，應(yīng)當(dāng)對出席會議的持股比例在10%以下的股東表決情況單獨計票并予以披露。

　　【多選題】根據(jù)《非上市公眾公司辦法》的規(guī)定，下列選項中，屬于非上市公眾公司定向發(fā)行中的特定對象的有(　)。

　　A.公司的股東

　　B.公司的總經(jīng)理

　　C.公司的核心員工

　　D.公司的監(jiān)事

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』根據(jù)規(guī)定，特定對象的范圍包括下列機構(gòu)或者自然人：(1)公司股東;(2)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心員工;(3)符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟組織。

　　【多選題】下列關(guān)于非上市公眾公司監(jiān)管要求的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的有(　)。

　　A.精選層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報告、中期報告和季度報告

　　B.創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報告和中期報告

　　C.除監(jiān)事會公告外，非上市公眾公司披露的信息應(yīng)以董事會公告的形式發(fā)布

　　D.股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人的非上市公眾公司可以在公司章程中約定其他信息披露方式

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』題目選項表述均正確。

　　【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，未在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的非上市公眾公司，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有(　)。

　　A.選擇在中國證券登記結(jié)算公司、證券公司或符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)市場或托管機構(gòu)登記托管股份

　　B.不得采用公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股份

　　C.不得在未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的證券交易場所轉(zhuǎn)讓股份

　　D.未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自發(fā)行股份

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，未在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的非上市公眾公司，除履行公眾公司等信息披露義務(wù)外，還應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：明確信息披露方式，選擇在非上市公眾公司信息披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站及其他公眾媒體披露股份變更、定期報告等信息，同時報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)存檔;選擇在中國證券登記結(jié)算公司、證券公司或符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)市場或托管機構(gòu)登記托管股份;不得采用公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股份;不得在未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的證券交易場所轉(zhuǎn)讓股份;未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自發(fā)行股份。本題四個選項均當(dāng)選。

　　【單選題】某股份有限公司擬在主板市場首次公開發(fā)行股票并上市，下列條件表述不符合規(guī)定的是(　)。

　　A.發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已經(jīng)辦理完畢

　　B.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　　C.發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更

　　D.發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛

　　『正確答案』C

　　『答案解析』選項C應(yīng)當(dāng)是：發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。

　　【多選題】甲股份公司擬公開發(fā)行股票并上市，對于其實際控制權(quán)變更的下列表述中，正確的有(　)。

　　A.如果甲公司最近3年內(nèi)持有、實際支配公司表決權(quán)比例最高的人發(fā)生變化，且變化前后的股東不屬于同一實際控制人，視為公司控制權(quán)發(fā)生變更

　　B.甲公司不存在擁有公司控制權(quán)的人，但其主營業(yè)務(wù)在首發(fā)前3年內(nèi)曾發(fā)生重大變化，則不能視為公司控制權(quán)沒有發(fā)生變更

　　C.甲公司公司控制權(quán)的歸屬難以判斷，且其股權(quán)及控制結(jié)構(gòu)影響公司治理有效性，則不能視為公司控制權(quán)沒有發(fā)生變更

　　D.如果甲公司最近3年內(nèi)持有、實際支配公司表決權(quán)比例最高的人發(fā)生變化，但變化前后的股東屬于同一實際控制人，視為公司控制權(quán)發(fā)生變更

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』如果發(fā)行人最近3年內(nèi)持有、實際支配公司表決權(quán)比例最高的人發(fā)生變化，且變化前后的股東不屬于同一實際控制人，視為公司控制權(quán)發(fā)生變更。

　　【單選題】某股份有限公司擬在創(chuàng)業(yè)板首發(fā)并上市，下列不構(gòu)成其發(fā)行障礙的是(　)。

　　A.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年內(nèi)不存在未經(jīng)《證券法》規(guī)定的程序，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券

　　B.公司的董事被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期

　　C.公司的總經(jīng)理最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰

　　D.公司的監(jiān)事因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見

　　『正確答案』A

　　『答案解析』發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員不存在下列情形：①被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的;②最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近1年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)的;③因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的。

　　【多選題】某股份有限公司擬于2020年1月在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票并上市，甲為該公司的控股股東，下列所假定的情形中，構(gòu)成該股份有限公司上市障礙的有(　)。

　　A.甲在2018年4月有損害投資者合法權(quán)益的重大違法行為

　　B.甲在2017年2月有損害社會公共利益的重大違法行為

　　C.甲于2019年1月擅自公開發(fā)行證券

　　D.甲于2015年擅自公開發(fā)行證券，目前仍處于持續(xù)狀態(tài)

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』根據(jù)規(guī)定，發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為。發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年內(nèi)不存在未經(jīng)《證券法》規(guī)定的程序，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在3年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。因此選項A、B、C、D表述的情形均構(gòu)成其上市障礙。

　　【多選題】某股份有限公司擬在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票并上市，該公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員不得存在下列情形(　)。

　　A.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的

　　B.最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰

　　C.最近3年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)

　　D.因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』根據(jù)規(guī)定，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員不存在下列情形：①被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的;②最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近1年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)的;③因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的。

　　【單選題】甲股份有限公司擬申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，下列構(gòu)成發(fā)行障礙的是(　)。

　　A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司，具備健全且運行良好的組織機構(gòu)，相關(guān)機構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)

　　B.資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機構(gòu)獨立，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在對發(fā)行人構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競爭，不存在嚴(yán)重影響?yīng)毩⑿曰蛘唢@失公平的關(guān)聯(lián)交易

　　C.最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員及核心技術(shù)人員均沒有發(fā)生重大不利變化

　　D.甲公司某董事去年受到中國證監(jiān)會行政處罰

　　『正確答案』D

　　『答案解析』董事、監(jiān)事和高級管理人員不存在最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見等情形，屬于發(fā)行障礙。

　　【單選題】發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)符合的條件不包括(　)。

　　A.最近2年實際控制人沒有發(fā)生變更，不存在導(dǎo)致控制權(quán)可能變更的重大權(quán)屬糾紛

　　B.最近3年內(nèi)，發(fā)行人及其控股股東、實際控制人不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪

　　C.最近5年內(nèi)，發(fā)行人及其控股股東、實際控制人不存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為

　　D.發(fā)行人不存在主要資產(chǎn)、核心技術(shù)、商標(biāo)等的重大權(quán)屬糾紛，重大償債風(fēng)險，重大擔(dān)保、訴訟、仲裁等或有事項

　　『正確答案』C

　　『答案解析』選項C中的期限應(yīng)當(dāng)是“最近3年內(nèi)”。

　　【單選題】發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，在一定期限內(nèi)，發(fā)行人及其控股股東、實際控制人不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪。該期限是(　)。

　　A.最近1年內(nèi)

　　B.最近2年內(nèi)

　　C.最近3年內(nèi)

　　D.最近5年內(nèi)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，，應(yīng)符合的條件包括：最近3年內(nèi)，發(fā)行人及其控股股東、實際控制人不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪。

　　【單選題】甲股份有限公司擬申請在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市，下列選項不符合規(guī)定的是(　)。

　　A.甲公司是由一有限責(zé)任公司3年前整體變更為股份公司，該公司一直持續(xù)經(jīng)營

　　B.甲公司主營業(yè)務(wù)在2年前進行過調(diào)整

　　C.甲公司因與乙公司之間的重大合同糾紛，正被乙公司起訴

　　D.甲公司監(jiān)事3年前因涉嫌操縱市場被證監(jiān)會行政處罰

　　『正確答案』C

　　『答案解析』發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員及核心技術(shù)人員均沒有發(fā)生重大不利變化，選項B發(fā)生在“2年前”，符合規(guī)定。發(fā)行人不得存在重大擔(dān)保、訴訟、仲裁等或有事項，選項C不符合規(guī)定。董事、監(jiān)事和高級管理人員不存在最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，選項D發(fā)生在“3年前”，符合規(guī)定。

　　【多選題】關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的條件，下列表述正確的有(　)。

　　A.首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合發(fā)行條件、上市條件以及相關(guān)信息披露要求，依法經(jīng)上海證券交易所發(fā)行上市審核并報經(jīng)中國證監(jiān)會履行發(fā)行注冊程序

　　B.發(fā)行人內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證公司運行效率、合法合規(guī)和財務(wù)報告的可靠性，并由注冊會計師出具無保留結(jié)論的內(nèi)部控制鑒證報告

　　C.發(fā)行人主營業(yè)務(wù)、控制權(quán)、管理團隊和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員及核心技術(shù)人員均沒有發(fā)生重大不利變化

　　D.董事、監(jiān)事和高級管理人員不存在最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見等情形

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合發(fā)行條件、上市條件以及相關(guān)信息披露要求，依法經(jīng)上海證券交易所發(fā)行上市審核并報經(jīng)中國證監(jiān)會履行發(fā)行注冊程序。發(fā)行人內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證公司運行效率、合法合規(guī)和財務(wù)報告的可靠性，并由注冊會計師出具無保留結(jié)論的內(nèi)部控制鑒證報告。AB正確。此外發(fā)行人業(yè)務(wù)完整，具有直接面向市場獨立持續(xù)經(jīng)營的能力，CD屬于持續(xù)經(jīng)營能力的范疇。四個選項表述均正確。

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