2021注會(huì)考試《經(jīng)濟(jì)法》備考習(xí)題:證券法律制度概述,更多關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng)或微信搜索”職上注冊(cè)會(huì)計(jì)師"。
[單選題]楊某與宋某簽訂協(xié)議,約定由楊某實(shí)際出資并享有投資權(quán)益,宋某為名義股東。合同不存在其他違法之處。后來公司分配利潤,宋某見有利可圖,向法院主張合同無效。下列表述中,正確的是()。
A法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同無效
B若楊某以其履行了實(shí)際出資義務(wù)為由主張宋某返還利潤給自己,法院應(yīng)當(dāng)支持
C若宋某以其為股東名冊(cè)記載的股東為由主張取得利潤,法院應(yīng)當(dāng)支持
D楊某可以以雙方的合同為依據(jù),直接要求公司變更股東
參考答案:B
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[單選題]甲、乙、丙、丁四人擬競(jìng)聘A上市公司獨(dú)立董事的職位。根據(jù)《上市公司獨(dú)立董事制度》的規(guī)定,下列選項(xiàng)中,能夠競(jìng)聘成功的是()。
A甲系A(chǔ)上市公司董事長(zhǎng)的弟弟
B乙于1年前卸任C公司副董事長(zhǎng)之職,C公司持有A上市公司已發(fā)行股份的7%
C丙長(zhǎng)期為A上市公司提供法律咨詢服務(wù)
D丁之妻半年前卸任A上市公司之附屬企業(yè)B公司總經(jīng)理之職
參考答案:B
[單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,關(guān)于信息披露義務(wù)的說法中不正確的是()。
A招股說明書的有效期為6個(gè)月
B在主板上市的公司,發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說明書出具確認(rèn)意見,并簽名、蓋章
C上市公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見
D上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見
參考答案:B
[單選題]捷達(dá)上市公司發(fā)布定期報(bào)告進(jìn)行信息披露,該公司的下列做法中,不符合證券法律制度規(guī)定的是()。
A該公司的年度報(bào)告在上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起第3個(gè)月編制完成并披露
B該公司的中期報(bào)告在該會(huì)計(jì)年度的第7個(gè)月編制完成并披露
C該公司第一個(gè)季度的季度報(bào)告在該會(huì)計(jì)年度的第4個(gè)月編制完成并披露
D該公司第三個(gè)季度的季度報(bào)告在該會(huì)計(jì)年度的第11個(gè)月編制完成并披露
參考答案:D
[單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過()日。
A30
B60
C90
D120
參考答案:C
[單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列說法不正確的是()。
A證券公司在代銷、包銷期內(nèi),對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人,證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券
B上市公司配股的,可以采用代銷或者包銷的方式
C向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司來承銷
D公開發(fā)行股票,代銷、包銷期限屆滿;發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
參考答案:B
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