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預(yù)約報(bào)名提醒

　　1[.單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行的機(jī)制，下列表述不正確的是()。

　　A.網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份或存托憑證

　　B.發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)自律規(guī)則，設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件，并在發(fā)行公告中預(yù)先披露

　　C.首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式定價(jià)的，符合條件的網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者可以自主決定是否報(bào)價(jià)，主承銷商無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕

　　D.網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù)，且最多可以有兩個(gè)報(bào)價(jià)

　　[答案]D

　　[解析]選項(xiàng)D：網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù)，且只能有一個(gè)報(bào)價(jià)。

　　2[.單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，某上市公司發(fā)生的下列事項(xiàng)中，不屬于重大事件的是()。

　　A.實(shí)際控制人涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施

　　B.放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn)超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的10%

　　C.董事長(zhǎng)無(wú)法履行職責(zé)

　　D.副經(jīng)理被撤職

　　[答案]D

　　[解析]選項(xiàng)D：公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)，屬于重大事件。

　　3[.單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于信息披露義務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是()。

　　A.招股說(shuō)明書(shū)的有效期為12個(gè)月

　　B.在創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)出具確認(rèn)意見(jiàn)，并簽名、蓋章

　　C.發(fā)行人的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)

　　D.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)

　　[答案]A

　　[解析]招股說(shuō)明書(shū)的有效期為6個(gè)月，自公開(kāi)發(fā)行前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起算。

　　4[.單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券大宗交易系統(tǒng)的表述中，正確的是()。

　　A.大宗交易的交易時(shí)間為交易日的15∶00-15∶15

　　B.目前只有深圳證券交易所建立了大宗交易系統(tǒng)

　　C.買方和賣方就大宗交易達(dá)成一致后，自行交易，無(wú)須交易所確認(rèn)

　　D.買方和賣方可以就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量等要素進(jìn)行議價(jià)協(xié)商

　　[答案]D

　　[解析](1)選項(xiàng)A：大宗交易的交易時(shí)間為交易日的15∶00-15∶30;(2)選項(xiàng)B：上海和深圳兩個(gè)證券交易所均建立了大宗交易制度;(3)選項(xiàng)C：大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)交易所確認(rèn)。

　　5[.單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)證券承銷的表述中，不正確的是()。

　　A.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券

　　B.上市公司配股的，可以采用代銷或者包銷的方式發(fā)行

　　C.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日

　　D.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗

　　[答案]B

　　[解析]選項(xiàng)B：上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。

　　6[.多選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，注冊(cè)制全面實(shí)施后，證券發(fā)行行為仍需證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有()

　　A.非公眾公司非公開(kāi)發(fā)行股票

　　B.非公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票，發(fā)行后股東超過(guò)200人(不含員工持股計(jì)劃的員工)

　　C.非公眾公司申請(qǐng)股票以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾公開(kāi)轉(zhuǎn)讓

　　D.上市公司發(fā)行新股

　　[答案]BC

　　[解析]非公眾公司非公開(kāi)發(fā)行股票，無(wú)需履行注冊(cè)制或者證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。上市公司發(fā)行新股，采取注冊(cè)制，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　7[.多選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，出現(xiàn)特定情形，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議，該特定情形包括()。

　　A.發(fā)行人增資

　　B.發(fā)行人不能按期支付本息

　　C.擬變更債券受托管理人

　　D.保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化

　　[答案]BCD

　　[解析]有下列情形的，應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議：(1)擬變更債券募集說(shuō)明書(shū)的約定;(2)擬修改債券持有人會(huì)議規(guī)則;(3)擬變更債券受托管理人或受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容;(4)發(fā)行人不能按期支付本息;(5)發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)(選項(xiàng)A錯(cuò)誤);(6)保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化;(7)發(fā)行人、單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額10%以上的債券持有人書(shū)面提議召開(kāi);(8)發(fā)行人管理層不能正常履行職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人債務(wù)清償能力面臨嚴(yán)重不確定性，需要依法采取行動(dòng)的;(9)發(fā)行人提出債務(wù)重組方案的;(10)發(fā)生其他對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。

　　8[.多選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于普通的可轉(zhuǎn)換公司債券的表述，不正確的有()。

　　A.普通的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限可以為7年

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起3個(gè)月后即可轉(zhuǎn)換為公司股票

　　C.轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)

　　D.上市商業(yè)銀行可以作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人

　　[答案]AB

　　[解析](1)選項(xiàng)A：普通的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年;(2)選項(xiàng)B：可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票;(3)選項(xiàng)D：證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外。

　　9[.多選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列證券交易場(chǎng)所中，不可以交易公開(kāi)發(fā)行的公司債券的有()。

　　A.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)

　　B.中國(guó)金融期貨交易所

　　C.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)

　　D.證券交易所

　　[答案]AB

　　[解析]公開(kāi)發(fā)行的公司債券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易，或者在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。

　　10[.多選題]根據(jù)證券法律制度規(guī)定，具有特定情形的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券。下列表述中，符合該特定情形的有()

　　A.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　　B.違反《證券法》規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途

　　C.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足

　　D.未提交資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告的

　　[答案]AB

　　[解析]本題考核不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的情形?！蹲C券法》取消了對(duì)前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足的限制，也取消了公開(kāi)發(fā)行債券需提交資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告的要求，選項(xiàng)C、D表述錯(cuò)誤。

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