“2018年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》高頻考點(1)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試備考信息，請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　一、場內(nèi)交易市場的定義

　　場內(nèi)交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間，是全國最重要、最集中的證券交易市場。

　　二、場內(nèi)交易市場的特點

　　三、場內(nèi)交易市場的監(jiān)管

　　四、場外交易市場的定義、特征與功能

　　五、主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點

　　六、掛牌公司的類型

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司，即注冊地在境內(nèi)、股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易的股份有限公司。股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司為非上市公眾公司。公眾公司是指通過定向發(fā)行或轉(zhuǎn)讓，導致股東超過200人，或者股票公開轉(zhuǎn)讓，股東人數(shù)可以超過200人，接受中國證監(jiān)會的統(tǒng)一監(jiān)督管理的公司。公司掛牌后，直接納入非上市公眾公司監(jiān)管范圍。

　　七、管理規(guī)定

　　1.掛牌主體

　　掛牌公司是納入證監(jiān)會監(jiān)管的非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過200人。

　　(1)股東人數(shù)未超過200人的股份有限公司，直接向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請掛牌;

　　(2)股東人數(shù)超過200人的股份有限公司，公開轉(zhuǎn)讓申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請掛牌。

　　2.掛牌條件

　　股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應當符合下列條件：

　　(1)依法設(shè)立且存續(xù)滿2年;

　　(2)業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力;

　　(3)公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;

　　(4)股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);

　　(5)主辦券商推薦并持續(xù)督導;

　　(6)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

　　3.投資者適當性的要求

　　可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓的投資者如下：

　　(1)注冊資本500萬元以上的法人機構(gòu);

　　(2)實繳出資總額500萬元以上的合伙企業(yè);

　　(3)集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃，以及由金融機構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認可的其他機構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn);

　　(4)同時符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：

　　①投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元以上;

　?、诰哂?年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)背景或培訓經(jīng)歷。

　　八、私募基金市場

　　1.概念

　　私募基金又稱私募股權(quán)投資或私人股權(quán)投資，是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應的是公募基金。其方式有兩種：一是基于簽訂委托投資合同的契約型集合投資基金;二是基于共同出資入股成立股份公司的公司型集合投資基金。

　　2.特點

　　私募股權(quán)投資的特點包括：

　　(1)股權(quán)投資的收益十分豐厚;

　　(2)股權(quán)投資伴隨著高風險;

　　(3)股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。

　　九、區(qū)域股權(quán)市場

　　區(qū)域性股權(quán)交易市場又稱區(qū)域股權(quán)市場、第四板市場，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分，亦是中國多層次資本市場建設(shè)中必不可少的部分。對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

　　十、券商柜臺市場

　　“券商”，即經(jīng)營證券交易的公司，或稱證券公司。柜臺市場(OTC)又稱場外交易市場、店頭交易市場，指在證券交易所以外進行證券交易的廣泛市場。

　　券商柜臺市場，即證券公司在證券交易所以外進行證券交易的市場。它沒有固定的場所，其交易主要利用電話進行，交易的證券以不在交易所上市的證券為主。

　　精選習題：

　　1. 區(qū)域性股權(quán)交易市場，又稱區(qū)域股權(quán)市場，是我國的()。

　　A主板市場

　　B二板市場

　　C三板市場

　　D四板市場

　　參考答案：D

　　解析：四板市場即區(qū)域性股權(quán)交易市場(也稱“區(qū)域股權(quán)市場”)，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，一般以省級為單位，由省級人民政府監(jiān)管;主板市場也稱為一板市場，指傳統(tǒng)意義上的證券市場(通常指股票市場)，是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所;二板市場又稱為創(chuàng)業(yè)板市場，是地位次于主板市場的二級證券市場，以NASDAQ市場為代表，在中國特指深圳創(chuàng)業(yè)板;三板市場即全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營管理機構(gòu)。

　　2. 目前，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的轉(zhuǎn)讓類型包括()。

　　Ⅰ.審批

　?、?協(xié)議

　?、?注冊

　?、?做市

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　解析：目前，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的轉(zhuǎn)讓類型包括協(xié)議(Ⅱ正確)和做市(Ⅳ正確)。

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