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　　第三節(jié) 股票交易

　　一、證券交易概述

　　(一)證券交易原則(反映證券交易宗旨，貫穿于證券交易的全過(guò)程)

　　證券交易必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。

　　(二)證券交易機(jī)制(證券市場(chǎng)具體交易制度設(shè)計(jì)的基礎(chǔ))

　　1.定期交易和連續(xù)交易(從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分)

　　2.指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)(從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分)

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　　3.證券交易機(jī)制目標(biāo)

　　(三)融資融券交易

　　融資融券交易，又被稱(chēng)為信用交易，分為融資交易和融券交易。廣義的融資融券交易還包括轉(zhuǎn)融通交易。

　　二、股票交易程序

　　(一)開(kāi)戶(hù)

　　開(kāi)戶(hù)包括開(kāi)立證券賬戶(hù)和開(kāi)立資金賬戶(hù)。

　　1.證券賬戶(hù)的種類(lèi)

　　中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)置投資者證券總賬戶(hù)(一碼通賬戶(hù))及子賬戶(hù)，投資者的證券賬戶(hù)由一碼通賬戶(hù)及關(guān)聯(lián)的子賬戶(hù)共同組成。

　　其他證券賬戶(hù)。

　　2.開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則和要求

　　(1)原則：開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性(實(shí)名制)的原則。

　　【小貼士】證券資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人，可以按中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任

　　公司規(guī)定為證券投資基金、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金計(jì)　劃、社會(huì)保障基金投資組合等依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)。

　　(2)其他要求：

　?、偻顿Y者申請(qǐng)開(kāi)立 A 股賬戶(hù)時(shí)，開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時(shí)開(kāi)立滬市及深市 A股賬戶(hù)，投資者確有需要開(kāi)立單邊 A 股賬戶(hù)的除外。

　?、谕顿Y者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采集投資者證券賬戶(hù)信息。

　　(二)證券托管和證券存管

　　1.證券托管和證券存管的概念

　　【小貼士】在賬戶(hù)記錄上，由于實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化，現(xiàn)在均采用電腦記賬方式。

　　2.我國(guó)的證券托管制度

　　業(yè)部。投資者可以以同一證券賬戶(hù)在單個(gè)或多個(gè)會(huì)員的不同證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券。投資者買(mǎi)入的證券可以通過(guò)原買(mǎi)入證券的交易單元委托賣(mài)出，也可以向原買(mǎi)入證券的交易單元發(fā)出轉(zhuǎn)托管指令，轉(zhuǎn)托管完成后，在轉(zhuǎn)入的交易單元委托賣(mài)出。

　　(三)委托買(mǎi)賣(mài)

　　1.證券委托的形式

　　2.委托指令的基本類(lèi)別

　　(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;

　　(2)根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向，可分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托;

　　(3)根據(jù)委托價(jià)格限制，可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托;

　　(4)根據(jù)委托時(shí)效限制，可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

　　3.委托指令的內(nèi)容(反映客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的具體要求)

　　證券賬戶(hù)號(hào)碼;證券代碼;買(mǎi)賣(mài)方向;委托數(shù)量;委托價(jià)格;交易所及其會(huì)員要求的其他內(nèi)容。

　　4.委托受理的手續(xù)和過(guò)程

　　(1)委托受理

　　(2)委托執(zhí)行

　　證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的委托，按照證券交易所交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券。買(mǎi)賣(mài)成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付客戶(hù)。

　　申報(bào)原則

　　“時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先”。

　　時(shí)間優(yōu)先：證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲腥松陥?bào)。

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