2019證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》復(fù)習(xí)要點(diǎn)(20)

2019-03-28 09:15:04        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　證券公司概述

　　(一)證券公司的基本概念

　　1.定義：證券公司，是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

　　【小貼士】美國通常稱其為“投資銀行”;英國則稱其為“商人銀行”;德國實(shí)行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營，通常由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營;日本和我國一樣，稱其為證券公司。

　　2.地位(主要中介機(jī)構(gòu))

　　(1)證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、保薦與承銷等。

　　(2)證券公司本身也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者。

　　(3)此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。

　　(二)證券公司的監(jiān)管制度

　　1.監(jiān)管職責(zé)的讓渡：中國人民銀行、地方政府→人民銀行與證監(jiān)會共同負(fù)責(zé)→證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)管(1998 年)。

　　2.對證券公司實(shí)施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度

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