2019證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　四、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

　　(一)場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的定義

　　場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱(chēng)證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間。在多數(shù)國(guó)家它還是全國(guó)唯一的證券交易場(chǎng)所，因此是全國(guó)最重要、最集中的證券交易市場(chǎng)。

　　證券交易所是指經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)，有組織的、專(zhuān)門(mén)集中進(jìn)行有價(jià)證券交易的有形場(chǎng)所。證券交易所實(shí)行“公平、公開(kāi)、公正”的原則，交易價(jià)格由交易雙方公開(kāi)競(jìng)價(jià)確定，實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的競(jìng)價(jià)成交原則。

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　　競(jìng)價(jià)一般有集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式。

　　(1)集合競(jìng)價(jià)指在每日開(kāi)盤(pán)時(shí)，交易所電腦主機(jī)對(duì)開(kāi)市前(我國(guó)是每日上午9：15～9：25)接受的全部有效委托進(jìn)行的一次性撮合處理過(guò)程。

　　(2)連續(xù)競(jìng)價(jià)是在開(kāi)市后的正常交易時(shí)問(wèn)不斷競(jìng)價(jià)成交的過(guò)程。證券交易所有會(huì)員制和公司制兩種形式，通常大多數(shù)國(guó)家實(shí)行會(huì)員制。

　　(二)場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)

　　(1)集中交易。場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)集中在一個(gè)固定的地點(diǎn)(證券交易所)，所有的買(mǎi)賣(mài)雙方必須在證券交易所的管理之下進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。

　　(2)公開(kāi)競(jìng)價(jià)。場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)證券的買(mǎi)賣(mài)是通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式形成的，即多個(gè)買(mǎi)者對(duì)多個(gè)賣(mài)者以拍賣(mài)的方式進(jìn)行討價(jià)還價(jià)。

　　(3)經(jīng)紀(jì)制度。在場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券活動(dòng)必須通過(guò)專(zhuān)業(yè)的經(jīng)紀(jì)人。

　　(4)市場(chǎng)監(jiān)管?chē)?yán)密。在場(chǎng)內(nèi)交易過(guò)程中，證券監(jiān)督部門(mén)及證券交易所對(duì)從事證券交易各種活動(dòng)監(jiān)管?chē)?yán)密，以保證場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)高效有序的運(yùn)行。

　　(三)場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的監(jiān)管

　　1.監(jiān)管當(dāng)局對(duì)證券交易的核準(zhǔn)

　　核準(zhǔn)的具體內(nèi)容包括：

　　(1)審核上市交易申請(qǐng)。(2)審查證券交易所的初審意見(jiàn)。(3)經(jīng)監(jiān)管當(dāng)局同意后，證券交易所出具《上市通知書(shū)》通知申請(qǐng)者，并予以公告，同時(shí)將證券掛牌交易。

　　2.對(duì)上市公司的持續(xù)性監(jiān)管

　　對(duì)上市公司持續(xù)性監(jiān)管的重點(diǎn)是信息披露制度。信息披露制度包括上市公司初次發(fā)行的信息披露，以及上市后的持續(xù)性披露。

　　3.制止和處罰交易當(dāng)中的違法行為(略)

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