2019證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考點提煉：風險警示

2019-04-18 16:22:15        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　風險警示

　　通過上海證券交易所集中競價交易系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)以下情形之一的，上交所可以對其實施風險警示：

　　(1)債券最近一次資信評級為AA-級以下(含)。

　　(2)發(fā)行人最近一個會計年度的前一年度經(jīng)審計的財務(wù)報告顯示為虧損，且最近一個會計年度業(yè)績預(yù)告或更正業(yè)績預(yù)告顯示為虧損。

　　(3)發(fā)行人發(fā)生嚴重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者合同約定的行為，或者被證券監(jiān)管部門立案調(diào)查，嚴重影響其償債能力。

　　(4)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營情況發(fā)生重大變化，嚴重影響其償債能力。

　　(5)本所認定的其他情形。

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