一、單項(xiàng)選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1、實(shí)際股價(jià)形態(tài)中出現(xiàn)最多的一種形態(tài)是()。

　　A.雙重頂(底)形態(tài)

　　B.喇叭形以及V形反轉(zhuǎn)形態(tài)

　　C.頭肩形態(tài)

　　D.圓弧頂(底)形態(tài)

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　　2、對(duì)買進(jìn)看漲期權(quán)交易來說，當(dāng)標(biāo)的物價(jià)格等于()時(shí)，該點(diǎn)為損益平衡點(diǎn)。

　　A.執(zhí)行價(jià)格

　　B.執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金

　　C.執(zhí)行價(jià)格-權(quán)利金

　　D.標(biāo)的物價(jià)格+權(quán)利金

　　3、運(yùn)用股東自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型對(duì)股票進(jìn)行估值時(shí)，貼現(xiàn)率的內(nèi)涵是()。

　　A.派息率

　　B.利率

　　C.必要收益率

　　D.無風(fēng)險(xiǎn)收益率

　　4、把權(quán)證分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證，是從()角度分類的。

　　A.結(jié)算方式

　　B.基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　C.持有人權(quán)利

　　D.發(fā)行人

　　5、關(guān)于完全競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)的特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.生產(chǎn)者可自由進(jìn)入或退出這個(gè)市場(chǎng)

　　B.生產(chǎn)的產(chǎn)品同種但不同質(zhì)

　　C.生產(chǎn)者眾多，各種資料可以完全流動(dòng)

　　D.企業(yè)的盈利基本上由市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品的需求來決定

　　二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1、道氏理論中，主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)的最大區(qū)別在于()。

　?、?趨勢(shì)持續(xù)時(shí)間的長(zhǎng)短

　　Ⅱ 趨勢(shì)波動(dòng)的幅度大小

　?、?趨勢(shì)的變動(dòng)方向

　?、?趨勢(shì)線斜率的變動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、根據(jù)期貨投資者入市目的的不同，可將期貨投資者分為()

　　Ⅰ 期貨套利者

　?、?期貨投機(jī)者

　　Ⅲ 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者

　?、?套期保值者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、美國證監(jiān)會(huì)(SEC)授權(quán)全美證券商協(xié)會(huì)制定《2711規(guī)則》，規(guī)范投資分析師參與投資銀行項(xiàng)目行為，主要措施包括()。

　?、?禁止投資銀行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　Ⅱ 非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門

　?、?禁止投資銀行人員審查或者批準(zhǔn)發(fā)布研究報(bào)告

　?、?券商不得基于具體投資銀行項(xiàng)目，向投資分析師支付薪酬

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、一般來說，基礎(chǔ)證券波動(dòng)率變大，以該基礎(chǔ)證券為標(biāo)的的期權(quán)()。

　　Ⅰ 內(nèi)在價(jià)值不變

　?、?時(shí)間價(jià)值變大

　　Ⅲ 內(nèi)在價(jià)值變大

　?、?時(shí)間價(jià)值不變

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　5、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，遵循()原則。

　　Ⅰ 獨(dú)立

　?、?客觀

　　Ⅲ 公平

　?、?審慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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