趁熱打鐵,學習要趁早!第二彈!證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》五條原則來啦!
1、集合競價確定成交價的原則
1)可實現(xiàn)最大成交量的價格。
2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格。
3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。
2、債券成交的原則
競價原則。競價原則的主要內容是“三先”,即價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先。
3、開放式基金申購、贖回原則
1)對固定凈值型貨幣基金而言,基金份額價格固定為1元人民幣,因此投資者在申購、贖回貨幣基金時,按固定價格進行申購、贖回。
2)對一般開放式基金(股票基金、債券基金、混合基金等)而言,在申購、贖回時則遵循“未知價”交易原則。
3)“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請。貨幣基金也遵循一樣的原則。
4、估值的基本原則
1)對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種,在估值日有報價的,按公允價值計量。
2)估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的,應釆用最近交易日的報價確定公允價值。
3)有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,應對報價進行調整,確定公允價值。
4)對不存在活躍市場的投資品種,應釆取在當前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值。釆用估值技術確定公允價值時,應優(yōu)先使用可觀察輸入值,只有在無法取得相關資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下,才可以使用不可觀察輸入值。
5)如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件,使?jié)撛诠乐嫡{整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的,應對估值進行調整并確認公允價值。
5、證券交易原則
1)公開原則,公開原則又被稱為信息公開原則,指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動,其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。
2)公平原則,指參與交易的各方應當獲得平等的機會。
3)公正原則,指應當公正地對待證券交易的參與各方,以及公正地處理證券交易事務。
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