《金融市場基礎(chǔ)知識》五條原則絕對受益匪淺

2020-04-15 14:23:04        來源：

《金融市場基礎(chǔ)知識》內(nèi)容比較多，但是折核心五條原則務(wù)必記牢。證券從業(yè)考試延期，給我們更多時間進行復(fù)習準備，加油啦！

1、中國金融業(yè)開放三原則

準入前國民待遇和負面清單原則;

金融業(yè)對外開放將與匯率形成機制改革和資本項目可兌換進程相互配合，共同推進;

在開放的同時重視防范金融風險，使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹配。

2、證券市場監(jiān)管的原則

1）依法監(jiān)管原則

2）保護投資者利益原則

3）“三公”原則：公平、公正、公開

4）監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

3、壓力測試原則

①全面性原則;②實踐性原則;③審慎性原則;④前瞻性原則。

4、開立證券賬戶的基本原則

1）合法性。合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶，對國家法律法規(guī)不準許開戶的對象，中國結(jié)算公司及其開戶代理機構(gòu)不得予以開戶。

2）真實性。真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。

5、委托交易申報原則

1）價格優(yōu)先。成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。

2）時間優(yōu)先。成交時時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。


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