證券從業(yè)資格證書，因?yàn)槊掷镉袀€(gè)“從業(yè)資格”，很容易就被打上了低含金量的標(biāo)簽，可為什么每年考證券從業(yè)的人數(shù)依舊不斷攀升呢？證券資格證是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書,是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時(shí)也被稱為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。金融幫的小可愛們，2020年8月證券從業(yè)資格考試馬上就要開始了，大家準(zhǔn)備的怎么樣了？小編給大家盤點(diǎn)了證券從業(yè)資格考試高頻考點(diǎn)！一起來看看吧~

 2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽

一、證券交易

●證券交易的條件及方式證券交易的條件

證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。

●證券交易的方式

依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。

二、證券交易規(guī)則

1、集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則。交易程序包括：開設(shè)交易賬戶；委托買賣；場(chǎng)內(nèi)競(jìng)價(jià)；清算與過戶。

2、大宗交易規(guī)則。

3. 金融期貨交易規(guī)則—基本規(guī)則：保證金交易規(guī)則；當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算規(guī)則；強(qiáng)制平倉規(guī)則；逐日盯市規(guī)則；結(jié)算會(huì)員規(guī)則；風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則。

三、股票上市的條件、申請(qǐng)和公告

●股票上市的條件

(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。

(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上；公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上。

(4)公司最近 3 年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。

●股票上市的申請(qǐng)

申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：

(1)上市報(bào)告書；

(2)申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議；

(3)公司章程；

(4)公司營業(yè)執(zhí)照；

(5)依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近 3 年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

(6)法律意見書和上市保薦書； 

(7)最近一次的招股說明書；

(8)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

四、股票交易暫停和終止的情形

●上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：

①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；

②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；

③公司有重大違法行為；

④公司最近 3 年連續(xù)虧損；

⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

●上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：

①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；

②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正；

③公司最近 3 年連續(xù)虧損，在其后 1 個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；

④公司解散或者被宣告破產(chǎn)；

⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

五、證券投資基金的費(fèi)用

1. 基金管理費(fèi)；

2. 基金托管費(fèi)；

3. 基金交易費(fèi)——印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。

4. 基金運(yùn)作費(fèi)——審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。

5.基金銷售服務(wù)費(fèi)——支付銷售機(jī)構(gòu)傭金、基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等。

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