2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》預(yù)測試題(2)，供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是(　)。

　　A.公司章程

　　B.由注冊會計師提供的驗資報告

　　C.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

　　D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　　【正確答案】C

　　2.A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是(　)。

　　A.設(shè)立登記

　　B.變更登記

　　C.停業(yè)登記

　　D.注銷登記

　　【正確答案】B

　　3.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的.中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括(　)。

　　A.責(zé)令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.移送司法機關(guān)

　　【正確答案】D

　　4.下列關(guān)于董事會每屆任期的說法中.正確的是(　)。

　　A.每屆任期為3年

　　B.每屆任期為2年以下

　　C.每屆任期不超過3年

　　D.每屆任期3年以上

　　【正確答案】C

　　5.下列選項中，說法不正確的是(　)。

　　A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責(zé).維護行業(yè)聲譽

　　C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

　　D.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構(gòu)后

　　【正確答案】D

　　6.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是(　)。

　　A.3年

　　B.6年

　　C.10年

　　D.20年

　　【正確答案】A

　　7.下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，不正確的是(　)。

　　A.收購人不得進行股份轉(zhuǎn)讓

　　B.達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告

　　C.協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

　　【正確答案】A

　　8.下列選項中，說法正確的是(　)。

　　A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運行

　　B.在處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進行

　　C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進行壓力測試

　　D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　【正確答案】B

　　9.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起(　)個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正確答案】B

　　10.下列選項中，說法正確的是(　)。

　　A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理

　　C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向協(xié)會報告

　　【正確答案】B

　　11.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具有(　)。

　　A.權(quán)威性

　　B.不可替代性

　　C.可選擇性

　　D.中介性

　　【正確答案】D

　　12.下列選項中，說法正確的是(　)。

　　A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損

　　B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人

　　C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權(quán)

　　D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)

　　【正確答案】B

　　13.下列選項中，不正確的是(　)。

　　A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息

　　D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構(gòu)

　　【正確答案】D

　　14.下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是(　)。

　　A.知識產(chǎn)權(quán)

　　B.土地使用權(quán)

　　C.貨幣

　　D.特許經(jīng)營權(quán)

　　【正確答案】D

　　15.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的(　)個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　【正確答案】D

　　16.下列關(guān)于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是(　)。

　　A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　B.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定

　　C.由公司章程規(guī)定

　　D.由監(jiān)事會主席決定

　　【正確答案】C

　　17.股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額(　)以上。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　【正確答案】C

　　18.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后(　)日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】B

　　19.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(　)的罰款。

　　A.非法融資融券等值以下

　　B.3萬元以上15萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　【正確答案】C

　　20.建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有(　)年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】C

　　21.證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過(　)個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　【正確答案】C

　　22.證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是(　)。

　　A.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財產(chǎn)

　　C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款

　　D.沒有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷

　　【正確答案】A

　　23.下列選項中，說法正確的是(　)。

　　A.董事會可以對公司分立事項作出決議

　　B.申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送公司最近5年的財務(wù)會計報告

　　C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定

　　D.有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額

　　【正確答案】C

　　24.下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是(　)。

　　A.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)

　　B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決

　　C.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán)

　　D.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　【正確答案】B

　　25.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務(wù)會計報告，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是(　)。

　　A.1萬元

　　B.10萬元

　　C.25萬元

　　D.40萬元

　　【正確答案】B

　　26.在融資融券交易中，標(biāo)的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理(　)起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

　　A.當(dāng)日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2個交易日后

　　【正確答案】A

　　27.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。應(yīng)由客戶本人向(　)提出申請。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.證券公司營業(yè)部

　　【正確答案】D

　　28.下列各項符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是(　)。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

　　【正確答案】A

　　29.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的(　)。

　　A.董事會

　　B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　D.分支機構(gòu)

　　【正確答案】C

　　30.下列選項中，說法正確的是(　)。

　　A.證券交易的收費標(biāo)準(zhǔn)、收費方法等應(yīng)該保密

　　B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)

　　D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預(yù)測證券價格的漲跌

　　【正確答案】C

　　31.下列不屬于內(nèi)幕信息的是(　)。

　　A.公司的董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　B.公司增資的計劃

　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%

　　D.上市公司收購的有關(guān)方案

　　【正確答案】C

　　32.上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額(　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　【正確答案】C

　　33.下列關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格核準(zhǔn)的說法，不正確的是(　)。

　　A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件

　　B.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個Ⅰ作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

　　C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個Ⅰ做日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

　　D.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起30個Ⅰ做日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

　　【正確答案】D

　　34.上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括(　)。

　　A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

　　B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

　　C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動

　　D.公司減資、合并、分立的決定

　　【正確答案】C

　　35.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以(　)的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上60萬元以下

　　【正確答案】A

　　36.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，沒收違法所得，并處以(　)的罰款。

　　A.10萬元以上60萬元以下

　　B.30萬元以上60萬元以下

　　C.20萬元以上60萬元以下

　　D.40萬元以上60萬元以下

　　【正確答案】B

　　37.下列選項中，不正確的是(　)。

　　A.股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　　B.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認(rèn)可的證券從業(yè)資格

　　D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存

　　【正確答案】D

　　38.下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法.不正確的是(　)。

　　A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

　　B.代銷的特點是承銷期結(jié)束時，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人

　　C.包銷的特點是承銷期結(jié)束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購人

　　D.證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷的證券公司

　　【正確答案】D

　　39.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在巾國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為(　)。

　　A.證券分析師

　　B.證券咨詢師

　　C.理財師

　　D.證券投資顧問

　　【正確答案】D

　　40.下列選項中，說法正確的是(　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動

　　B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有權(quán)威性

　　C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性

　　D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行

　　【正確答案】A

　　41.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項不包括(　)。

　　A.依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告

　　B.持有公司股份最多的前10名股東的名單

　　C.公司的實際控制人

　　D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況

　　【正確答案】A

　　42.下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的表述中，說法錯誤的是(　)。

　　A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料

　　B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿

　　C.對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利潤

　　【正確答案】A

　　43.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后。證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每(　)個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　【正確答案】B

　　44.證券公司融資融券的金額不得超過(　)。

　　A.其凈資本的2倍

　　B.其凈資本的4倍

　　C.日交易量的10倍

　　D.客戶保證金總額的5倍

　　【正確答案】B

　　45.財務(wù)顧問接受上市公司并購重組當(dāng)事人委托的，應(yīng)當(dāng)指定(　)名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】B

　　46.關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是(　)。

　　A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

　　B.按照約定輔助客戶作出投資決策

　　C.直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動

　　D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告

　　【正確答案】D

　　47.下列說法不正確的是(　)。

　　A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強制執(zhí)行

　　B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供擔(dān)保

　　C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資

　　D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資

　　【正確答案】A

　　48.證券公司必須將其(　)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券融資業(yè)務(wù)

　　C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D.證券監(jiān)督管理業(yè)務(wù)

　　【正確答案】A

　　49.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.5萬元以上50萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上20萬元以下

　　【正確答案】C

　　50.對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是(　)。

　　A.處以10年有期徒刑

　　B.單處1萬元罰金

　　C.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處20萬元罰金

　　D.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　【正確答案】D

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