2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》提分模擬題(5)，供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)人民銀行

　　2.自律性組織包括證券交易所和(　　)。

　　A.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　3.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于(　　)。

　　A.立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門

　　B.政府監(jiān)管部門

　　C.自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　4.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的(　　)列入公司法定公積金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　5.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)的相關(guān)規(guī)定出自(　　)。

　　A.《證券法》

　　B.《刑法》

　　C.《公司法》

　　D.《股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》

　　6.契約型基金的基金份額持有人通過召開(　　)對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議。

　　A.經(jīng)理層

　　B.基金受益人大會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.基金托管人

　　7.下列對(duì)我國(guó)《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　B.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

　　C.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　8.我國(guó)證券投資基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合(　　)公告一次。

　　A.每月

　　B.每半年

　　C.每季度

　　D.每周

　　9.我國(guó)《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司(　　)進(jìn)行管理。

　　A.分綜合類和經(jīng)濟(jì)類

　　B.分創(chuàng)新類和規(guī)范類

　　C.按照業(yè)務(wù)類型

　　D.按照規(guī)模不同

　　10.在首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的過程中，證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)收到完整申請(qǐng)材料后(　　)天內(nèi)審核完畢。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會(huì)章程的會(huì)員可按照規(guī)定(　　)。

　　A.給予紀(jì)律處分

　　B.給予行政處罰

　　C.對(duì)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施

　　D.處以罰款

　　12.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為(　　)。

　　A.3個(gè)月以上

　　B.1個(gè)月以上

　　C.不少于12個(gè)月

　　D.6個(gè)月以上

　　13.證券市場(chǎng)監(jiān)管的(　　)原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。

　　A.誠(chéng)實(shí)信用

　　B.公正

　　C.公開

　　D.公平

　　14.我國(guó)《證券法》規(guī)定，持有公司(　　)以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.2%

　　D.10%

　　15.上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)。屬于(　　)行為。

　　A.欺詐客戶

　　B.合法經(jīng)營(yíng)

　　C.操縱市場(chǎng)

　　D.內(nèi)幕交易

　　16.發(fā)行人出現(xiàn)(　　)情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人的資格。

　　A.首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　B.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　C.首次發(fā)行證券上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更

　　D.首次發(fā)行證券并上市之日起10個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　17.我國(guó)的《證券法》規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于(　　)行為。

　　A.操縱市場(chǎng)

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.欺詐客戶

　　D.虛假陳述

　　18.按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于(　　)。

　　A.欺詐客戶行為

　　B.虛假陳述行為

　　C.操縱市場(chǎng)行為

　　D.內(nèi)幕交易行為

　　19.我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于(　　)。

　　A.操縱市場(chǎng)行為

　　B.欺詐客戶行為

　　C.內(nèi)幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　20.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(　　)內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書。

　　A.15日

　　B.15個(gè)工作日

　　C.10日

　　D.10個(gè)工作日

　　21.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件，申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)(　　)的管理。

　　A.證券交易所會(huì)員

　　B.證券登記結(jié)算

　　C.上市公司

　　D.證券交易活動(dòng)

　　22.下列關(guān)于證券交易所對(duì)證券交易市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn).可對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

　　B.應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

　　C.應(yīng)對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督

　　D.應(yīng)對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控

　　23.對(duì)于所有供公眾認(rèn)購(gòu)或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機(jī)構(gòu)及包銷商(如有)必須采納(　　)，將上述證券分配給所有認(rèn)購(gòu)或申請(qǐng)證券的人士。

　　A.公正準(zhǔn)則

　　B.公平準(zhǔn)則

　　C.公正原則

　　D.公平原則

　　24.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合的會(huì)計(jì)指標(biāo)要求是(　　)。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬元

　　B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬元

　　C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬元

　　D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣3000萬元

　　25.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立(　　)，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A.上市公告書

　　B.上市協(xié)議書

　　C.上市章程

　　D.上市推薦書

　　26.證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為(　　)記載于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息記錄中。

　　A.警示信息

　　B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C.處罰信息

　　D.基本信息

　　27.證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最高的是(　　)。

　　A.由國(guó)務(wù)院指定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　28.上市公司董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定1名(　　)代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。并報(bào)交易所備案。

　　A.董事或高級(jí)管理人員

　　B.監(jiān)事或高級(jí)管理人員

　　C.董事或監(jiān)事

　　D.財(cái)務(wù)總監(jiān)或監(jiān)事

　　29.根據(jù)有關(guān)規(guī)定.開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過申購(gòu)金額的(　　)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.5%

　　D.8%

　　30.在基金管理公司組織架構(gòu)中，(　　)擁有對(duì)管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。

　　A.基金持有人大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.投資部

　　D.投資決策委員會(huì)

　　31.首次公開發(fā)行股票時(shí)，主板公司招股說明書不必披露(　　)。

　　A.發(fā)行人有關(guān)信息和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人等的情況

　　B.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟情況

　　C.對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng).未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重大影響的合同內(nèi)容

　　D.發(fā)行人非控股股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)

　　32.經(jīng)各級(jí)人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目。分別由其國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)(　　)。

　　A.備案

　　B.核準(zhǔn)

　　C.登記

　　D.審查

　　33.發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不能超過(　　)屆。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　34.根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指(　　)。

　　A.出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高的股東

　　B.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25%的股東

　　C.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本50%的股東

　　D.出資額占基金公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東

　　35.主板發(fā)審委委員包括(　　)名中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　36.持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi).保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后(　　)內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對(duì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見。

　　A.10個(gè)工作日

　　B.15個(gè)工作日

　　C.10日

　　D.15日

　　37.可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值和股票波動(dòng)率之間的關(guān)系是(　　)。

　　A.正向關(guān)系

　　B.反向關(guān)系

　　C.無關(guān)

　　D.線性關(guān)系

　　38.發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)(　　)。

　　A.擔(dān)保人

　　B.經(jīng)紀(jì)人

　　C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.債券受托管理人

　　39.我國(guó)銀行開展信貸資產(chǎn)證券化的過程中，沒有對(duì)(　　)的繳納作出明確規(guī)定。

　　A.印花稅

　　B.營(yíng)業(yè)稅

　　C.增值稅

　　D.所得稅

　　40.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前(　　)日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告3次。

　　A.20

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　41.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于(　　)。

　　A.結(jié)果犯

　　B.預(yù)測(cè)犯

　　C.原因犯

　　D.過程犯

　　42.下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的借貸處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng)，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定.指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　43.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)收益

　　B.選擇管理者

　　C.批準(zhǔn)破產(chǎn)

　　D.參與重大決策

　　44.證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括(　　)。

　　A.股票

　　B.企業(yè)債券

　　C.證券衍生品種

　　D.匯票

　　45.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于(　　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　46.根據(jù)證券法的規(guī)定.收購(gòu)要約的期限屆滿.收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的(　　)以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　47.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　48.財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　49.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于(　　)所有。

　　A.會(huì)員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　50.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，需經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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