2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺模擬題(5)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　一、選擇題

　　1.下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會(huì)的是(　)。

　　①召集股東會(huì)會(huì)議

　?、跊Q定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　?、壑贫ü竞喜?、分立、解散或者變更公司形式的方案

　　④修改公司章程

　?、輿Q定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　⑥制定公司基本管理制度

　?、邲Q定聘任或者解雇公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)

　　A.②③⑤⑥⑦

　　B.①②③⑤⑥⑦

　　C.①③④⑥⑦

　　D.①②③④⑤⑥⑦

　　正確答案:B

　　解析:考點(diǎn)：本題考查股份有限公司董事會(huì)職權(quán)。其中，①②③⑤⑥⑦屬于董事會(huì)職權(quán)，④修改公司章程屬于股東大會(huì)職權(quán)。

　　2.以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是( )。

　?、俦３知?dú)立性

　　②認(rèn)真審慎、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)

　　③充分尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　?、芫S護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:考點(diǎn)：本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，除以上四項(xiàng)外，還有保持客觀性，恪守誠(chéng)信原則，信息保密，報(bào)告違法事項(xiàng)，防范利益沖突，防范不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)范參與公眾交流活動(dòng)，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)。

　　3.在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)( )。

　?、僬鎸?shí)

　　②完整

　?、巯嚓P(guān)

　　④準(zhǔn)確

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正確答案:A

　　解析:考點(diǎn)：本題考查在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　4.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.30%

　　D.40%

　　正確答案:C

　　解析:考點(diǎn)：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條的規(guī)定。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。

　　5.下面屬于公募基金宣傳推介規(guī)范的是( )。

　?、僮裱N售適用性原則，關(guān)注投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性

　　②及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識(shí)別客戶有效身份

　?、蹏?yán)格管理投資人賬戶

　?、転榛鸱蓊~持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息

　　A.①③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:公募基金宣傳推介規(guī)范。基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)服務(wù)對(duì)象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范： 宣傳推介活動(dòng)應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得欺詐、誤導(dǎo)投資人。

　　遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性。

　　及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識(shí)別客戶有效身份，嚴(yán)格管理投資人賬戶。

　　在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》。

　　為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息。

　　基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策。

　　考點(diǎn)：公募基金宣傳推介規(guī)范

　　6.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)，且其凈資產(chǎn)合計(jì)不低于( )萬(wàn)元人民幣，為合格投資者。

　　A.500

　　B.1000

　　C.1500

　　D.2000

　　正確答案:B

　　解析:考點(diǎn)：本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)，且其凈資產(chǎn)合計(jì)不低于1000萬(wàn)元人民幣，為合格投資者。

　　7.證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法的》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照( )等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;沒有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　A.財(cái)政部;中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

　　B.財(cái)政部;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行;中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　正確答案:D

　　解析:證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公安部發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的決定，依法對(duì)相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施。證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員擁有或者控制的資產(chǎn)，應(yīng)立即采取凍結(jié)措施。 證券公司采取凍結(jié)措施后，除中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)另有要求外，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶，并說(shuō)明采取凍結(jié)措施的依據(jù)和理由。

　　證券公司及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助、配合中國(guó)人民銀行及其省會(huì)(首府)城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)的反洗錢調(diào)查，以及公安機(jī)關(guān)和國(guó)冢安全機(jī)關(guān)的調(diào)查、偵查，提供與恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員有關(guān)的信息、數(shù)據(jù)以及相關(guān)資產(chǎn)情況。

　　非依法律規(guī)定，證券公司不得擅自解除凍結(jié)措施。

　　證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;沒有規(guī)定的，參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　境外有關(guān)部門以涉及恐怖活動(dòng)為由，要求證券公司凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn)、提供客戶身份信息及交易信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)告知對(duì)方通過(guò)外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請(qǐng)求;不得擅自采取凍結(jié)措施，不得擅自提供客戶身份信息及交易信息。

　　8.下列對(duì)法和法律關(guān)系的描述，正確的是(　)。

　　A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變

　　B.法律規(guī)范是動(dòng)態(tài)的，隨社會(huì)生活的變化而變化

　　C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指?jìng)€(gè)人的權(quán)利和義務(wù)

　　D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過(guò)程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)

　　正確答案:A

　　解析:考點(diǎn)：本題考查法和法律規(guī)范的概念。社會(huì)生活是不斷變化的，是動(dòng)態(tài)的。而法律規(guī)范則是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機(jī)關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范不變，選項(xiàng)A正確。法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范，法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不僅指?jìng)€(gè)人的權(quán)利和義務(wù)，也包括國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過(guò)程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)，選項(xiàng)C、選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　9.關(guān)于私募基金子公司下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后的10個(gè)工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級(jí)管理人員以及防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益沖突的制度安排等事項(xiàng)，并及時(shí)更新

　　B.私募基金子公司不得從事與私募基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)

　　C.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)一家

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與私募基金子公司及私募基金子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

　　正確答案:A

　　解析:考點(diǎn)：本題考查私募基金子公司相關(guān)知識(shí)。私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后的5個(gè)工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級(jí)管理人員以及防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益沖突的制度安排等事項(xiàng)，并及時(shí)更新。

　　10.投資者融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于( )。

　　A.120%

　　B.100%

　　C.80%

　　D.50%

　　正確答案:B

　　解析:投資者融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于100%。融資保證金比例是指投資者融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為： 融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%。

　　投資者融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%。融券保證金比例是指投資者融券賣出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為：

　　融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%。

　　考點(diǎn)：本題考查融資買入證券的保證金比例。

　　11.證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上(　)萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　正確答案:C

　　解析:考點(diǎn)：本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　12.上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以( )罰款。

　　A.3萬(wàn)～30萬(wàn)元

　　B.4萬(wàn)～40萬(wàn)元

　　C.30萬(wàn)～60萬(wàn)元

　　D.40萬(wàn)～60萬(wàn)元

　　正確答案:C

　　解析:考點(diǎn)：上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

　　13.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的( )等內(nèi)容。

　　①發(fā)行依據(jù)

　?、陲L(fēng)險(xiǎn)收益特征

　?、弁顿Y安排

　?、芄芾碣M(fèi)用

　　A.①③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查 為保護(hù)投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查。

　?、傥腥速Y格審查。證券公司審查確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托;委托人明確約定購(gòu)買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品。

　?、诋a(chǎn)品盡職調(diào)查。證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性履、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息。證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險(xiǎn)管控措施，風(fēng)險(xiǎn)收益特征清晰且可以對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)狀況作出合理判斷的，方可代銷。

　　考點(diǎn)：證券公司代銷金融產(chǎn)品盡職調(diào)查。

　　14.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守( )。

　?、侏?dú)立原則

　　②客觀原則

　?、坌试瓌t

　　④審慎原則

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正確答案:B

　　解析:考點(diǎn)：本題考查《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵守獨(dú)立原則，客觀原則、公平原則和審慎原則。

　　15.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　正確答案:C

　　解析:考點(diǎn)：本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。

　　16.下列有關(guān)法律關(guān)系的說(shuō)法，正確的是(　)。

　　A.確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系

　　B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會(huì)關(guān)系

　　C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系

　　D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　正確答案:A

　　解析:考點(diǎn)：本題考查法律關(guān)系的分類。確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系;創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會(huì)關(guān)系;第一性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系;多邊法律關(guān)系是指在三個(gè)或三個(gè)以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B、選項(xiàng)C、選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　17.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.50%

　　正確答案:B

　　解析:私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的20%?？键c(diǎn)：本題考查私募基金子公司的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　18.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金( )。

　?、贋榭蛻暨M(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　　②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　?、凼杖】蛻魬?yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　?、苁杖】蛻魬?yīng)當(dāng)支付的違約金

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:考點(diǎn)：本題考查對(duì)客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。除上述答案外，還有按照該辦法的規(guī)定以及客戶的約定處分擔(dān)保物;客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金;法律法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。

　　19.( )是指投資者事先繳存足額合約標(biāo)的作為將來(lái)行權(quán)結(jié)算所應(yīng)交付的證券，并據(jù)此賣出相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)購(gòu)期權(quán)。

　　A.備兌開倉(cāng)

　　B.保證金

　　C.做市

　　D.行權(quán)

　　正確答案:A

　　解析:備兌開倉(cāng)，是指投資者事先交存足額合約標(biāo)的作為將來(lái)行權(quán)結(jié)算所應(yīng)交付的證券，并據(jù)此賣出相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)購(gòu)期權(quán)。行權(quán)，是指股票期權(quán)合約買方按照規(guī)定行使權(quán)利，以行權(quán)價(jià)格買人或者賣出約定標(biāo)的證券，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算。保證金，是指用于結(jié)算和保證股票期權(quán)合約履行的現(xiàn)金或者證券。做市商，是指經(jīng)證券交易所認(rèn)可、為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià)或者雙邊回應(yīng)報(bào)價(jià)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　20.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列哪一情形時(shí)，應(yīng)予操縱證券、期貨市場(chǎng)罪立案追訴(　)。

　　A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量30%以上的

　　B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量40%以上的

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　D.單獨(dú)或者合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量30%以上，且在該期貨合約連續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的

　　正確答案:C

　　解析:考點(diǎn)：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴： (1)單獨(dú)或者合謀，持有或?qū)嶋H控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的;

　　(2)單獨(dú)或者合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的;

　　(3)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的;

　　(4)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的;

　　(5)單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量50%以上的;

　　(6)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的;

　　(7)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員，違背有關(guān)從業(yè)禁止的規(guī)定，買賣或者持有相關(guān)證券，通過(guò)對(duì)證券或者其發(fā)行人、上市公司公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，在該證券的交易中謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的;

　　(8)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　21.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于( )，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A.權(quán)益投資業(yè)務(wù)

　　B.股票投資業(yè)務(wù)

　　C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D.證券業(yè)務(wù)

　　正確答案:C

　　解析: 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　22.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取( )等行政監(jiān)管措施。

　?、僮月蓱徒浯胧?/p>

　?、诔鼍呔竞拇胧?/p>

　?、圬?zé)令參加培訓(xùn)的措施

　　④認(rèn)定為不恰當(dāng)人選的措施

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正確答案:B

　　解析: 本題考查違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的相關(guān)法律責(zé)任，自律懲戒措施屬于自律措施，不屬于行政監(jiān)管措施。

　　23.下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同，應(yīng)約定的是( )。

　?、僮C券公司對(duì)金融產(chǎn)品承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

　?、谝蚪鹑诋a(chǎn)品設(shè)計(jì)產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)

　?、垡蚪鹑诋a(chǎn)品設(shè)計(jì)產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)

　?、茈p方在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示等方面的分工

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　正確答案:C

　　解析: 考點(diǎn)：證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同應(yīng)該約定的內(nèi)容。證券公司對(duì)金融產(chǎn)品不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

　　24.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是(　)。

　　A.因?yàn)閭€(gè)人缺乏公信力，所以自然人不會(huì)成為欺詐發(fā)行股票、債券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體

　　B.因公司發(fā)布了虛假招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，造成市場(chǎng)異常波動(dòng)，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　C.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

　　D.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，向社會(huì)發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪

　　正確答案:C

　　解析: 考點(diǎn)： 選項(xiàng)A，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪主體既可以是自然人，也可以是單位;構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。

　　選項(xiàng)B，公司必須是既制作了虛假的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券，且達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，即達(dá)到“數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)”。

　　選項(xiàng)D，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券，構(gòu)成犯罪的，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪定罪處罰。

　　25.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)( )對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

　　①《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　②《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　?、邸蹲C券登記結(jié)算管理辦法》

　?、堋蹲C券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正確答案:B

　　解析: 考點(diǎn)：考查證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的相關(guān)法律文件。除上述兩項(xiàng)外，還有《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》等。

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