2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺模擬題(7)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　一、選擇題

　　1.按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，(　)可以向人民法院提出對(duì)證券公司進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請。

　　A.持有證券公司5%以上股權(quán)的股東

　　B.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.債權(quán)人

　　正確答案:B

　　解析:本題考查《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定。證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院提出對(duì)證券公司進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請。

　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)( )簽署確認(rèn)后，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.股東(大)會(huì)

　　D.高級(jí)管理人員

　　正確答案:A

　　解析:本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。 證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)董事會(huì)簽署確認(rèn)，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。

　　3.以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求，不符合規(guī)定的是( )。

　　A.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制

　　B.與客戶權(quán)益變動(dòng)直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡

　　C.非常規(guī)業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先審批

　　D.涉及限制客戶資料轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)操作的審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡

　　正確答案:B

　　解析:從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員應(yīng)符合下列要求：與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制;與客戶權(quán)益變動(dòng)直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡;涉及限制性客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資產(chǎn)賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)事先審批，事后復(fù)核，審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡。

　　4.證券公司的(?)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。在證券公司年度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。

　　A.董事、監(jiān)事

　　B.董事、高級(jí)管理人員

　　C.董事、首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　D.董事;合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　正確答案:B

　　解析:本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。在證券公司年度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。

　　5.下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說法正確的是( )。

　　①避免利益沖突

　?、诜稚⒐芾?/p>

　?、奂薪y(tǒng)一管理

　?、芾孀畲蠡?/p>

　　A.①③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①③④

　　正確答案:A

　　解析:證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則。①避免利益沖突。證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突，也要避免代銷活動(dòng)中證券公司不同部門、不同人員之間的利益沖突等。 ②集中統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)沒部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)中的職責(zé)，防止分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。證券公司應(yīng)當(dāng)集中進(jìn)行委托人資格審查、金融產(chǎn)品審慎調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，統(tǒng)一與委托人簽署合同，統(tǒng)一制作產(chǎn)品宣傳推介材料。

　　6.債務(wù)融資工具在( )登記、托管、結(jié)算。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)

　　C.全國銀行間同業(yè)拆中心

　　D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　正確答案:D

　　解析:本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。

　　7.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后( )內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　正確答案:B

　　解析:本題考查證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　8.下列選項(xiàng)中，屬于證證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是(　)。

　　①證券的存管和過戶

　?、谧C券交易所上市證券交易的清算和交收

　　③受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

　?、茏C券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行下列職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記;證券交易所上市證券交易的清算和交收;受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。①②③④均屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能。

　　9.托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應(yīng)對(duì)其采取( )。

　　A.沒收違法所得

　　B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

　　C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

　　D.處50萬元以上200萬元以下罰款

　　正確答案:C

　　解析:本題考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。根據(jù)《證券法》第二百一十一條規(guī)定，證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)挪用客戶的資金或者證券，或者未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　10.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立( )。

　?、偃谌瘜Ｓ米C券賬戶

　?、诳蛻粜庞媒灰讚?dān)保證券賬戶

　?、坌庞媒灰鬃C券交收賬戶

　　④信用交易資金交收賬戶

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系。 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　11.( )是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)

　　B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

　　C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

　　D.股票約定式回購業(yè)務(wù)

　　正確答案:B

　　解析:本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。

　　12.下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.股票由法定代表人簽字，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣

　　B.發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期

　　C.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票

　　D.公司發(fā)行記名股票，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊

　　正確答案:C

　　解析:本題考查股票發(fā)行。公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。

　　13.下列選項(xiàng)中，說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.股份有限公司可以不設(shè)董事長

　　B.股份有限公司可以不設(shè)副董事長

　　C.股份有限公司的董事任期每屆不得超過3年

　　D.股份有限公司董事會(huì)成員可以為11人

　　正確答案:A

　　解析:本題考查股份有限公司董事會(huì)的設(shè)定。股份有限公司中，董事會(huì)設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長，選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤，選項(xiàng)B說法正確。股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人。董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年，選項(xiàng)C、D說法均正確。

　　14.全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、( )、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。

　　A.合理的公司文化

　　B.政策支持

　　C.前瞻性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

　　D.量化的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的內(nèi)容。 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。 證券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司(統(tǒng)稱“子公司”)納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。

　　15.經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，經(jīng)營機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高至少劃分為( )五個(gè)等級(jí)。

　　A.A1、A2、A3、A4、A5

　　B.A5、A4、A3、A2、A1

　　C.C1、C2、C3、C4、C5

　　D.C5、C4、C3、C2、C1

　　正確答案:C

　　解析:本題考查普通投資者的劃分等級(jí)。

　　16.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過( )

　　A.1：1

　　B.2：1

　　C.3：1

　　D.4：1

　　正確答案:A

　　解析:本題考查金融產(chǎn)品的分級(jí)要求，分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過2：1。

　　17.下列說法中，正確的是( )。

　　①按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)

　?、谠趥行Т胬m(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告

　?、蹜?yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報(bào)告

　?、芄_發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定： ①按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告;

　?、谠趥行Т胬m(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告;

　?、蹜?yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報(bào)告。

　　18.最近1年末凈資產(chǎn)不低于( )萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于( )萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

　　A.500;500

　　B.1000;500

　　C.500;1000

　　D.1000;1000

　　正確答案:B

　　解析:本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。 符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者： 1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1 000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織;

　　2.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

　　19.下列說法中，正確的是( )。

　?、俜墙鹑谄髽I(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行問債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

　　②企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)注冊

　?、蹅鶆?wù)融資工具在全國銀行問同業(yè)拆中心登記、托管、結(jié)算

　?、苤醒雵鴤怯浗Y(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

　　正確答案:C

　　解析:本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。全國銀行間同業(yè)拆中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。

　　20.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)私自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以(　)的罰款。

　　A.30萬元以上60萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.違法所得1倍以上5倍以下

　　D.違法所得1倍以上10倍以下

　　正確答案:A

　　解析:本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百九十條規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)私自公開發(fā)行的證券，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

　　21.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(　)、(　)等兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);融資融券業(yè)務(wù)

　　B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù);與證券交易有關(guān)財(cái)務(wù)顧問

　　D.證券投資咨詢業(yè)務(wù);證券自營業(yè)務(wù)

　　正確答案:A

　　解析:本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條的規(guī)定。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　22.對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請，證券公司的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)，說法不正確的有( )。

　　①從事證券交易的時(shí)間滿1年以上

　?、谧罱?0個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)不低于60萬元

　?、劭梢赃x擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人

　　④客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:A

　　解析:本題考查證券公司客戶選擇的條件。從事證券交易半年以上;最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬元;不可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人。

　　23.證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確( )。

　?、儋~戶管理

　?、谑谛殴芾?/p>

　?、蹣?biāo)的證券管理

　　④保證金管理

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券金融公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。 證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確賬戶管理、授信管理、標(biāo)的證券管理、保證金管理、費(fèi)率管理、信息披露等事項(xiàng)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施。

　　24.下列說法中正確的是( )

　　A.月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理情況等

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)每三年對(duì)其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)行的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理情況等進(jìn)行評(píng)估，形成報(bào)告后歸檔備案

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對(duì)私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　　D.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告

　　正確答案:D

　　解析:本題考查私募基金內(nèi)部管理相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A年度報(bào)告除月度報(bào)告內(nèi)容外還應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。選項(xiàng)B證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)行的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理情況等進(jìn)行評(píng)估，形成報(bào)告后歸檔備案。選項(xiàng)C中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對(duì)私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

　　25.以下( )屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。

　?、倏赡軐?duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露，大量買入或賣出相關(guān)證券

　?、谝酝簧矸葑C明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易

　　③委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易

　?、軆蓚€(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易

　　A.②③④

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:本題考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控，上述四項(xiàng)均屬于異常交易行為。

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