11.下列關(guān)于歐洲債券的說(shuō)法中有誤的是( )。
A.指在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券
B.由于這種發(fā)行方式最早出現(xiàn)在歐洲,故被稱為“歐洲債券”
C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國(guó)家發(fā)行
D.大多數(shù)歐洲債券是以美元為面值發(fā)行的
【答案】C
【解析】歐洲債券可以在歐洲以外的國(guó)家發(fā)行,同時(shí)其發(fā)行面值也可以以歐元之外的其他貨幣來(lái)表示。
12.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以( )為基礎(chǔ),而資產(chǎn)證券化是以( )為基礎(chǔ)發(fā)行證券。
A.企業(yè) 特定的資產(chǎn)池
B.特定的資產(chǎn)池 企業(yè)
C.公司 特定的資產(chǎn)池
D.特定的資產(chǎn)池 公司
【答案】A
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13.資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜,涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過(guò)程中具有的重要作用說(shuō)法正確的是( )。
A.如果證券化交易涉及金額較大,可能會(huì)組成承銷團(tuán)
B.服務(wù)機(jī)構(gòu)通常由第三方擔(dān)任
C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)通常由發(fā)起人擔(dān)任
D.受托人是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人
【答案】A
【解析】服務(wù)機(jī)構(gòu)通常由發(fā)起人擔(dān)任,故 B 錯(cuò);信用增級(jí)機(jī)構(gòu)分別是發(fā)起人和獨(dú)立的第三方,故 C 錯(cuò);特殊的目的機(jī)構(gòu)(SPV)是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)起人。
14.以下( )不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。
A.把服務(wù)機(jī)構(gòu)存入 SPV 賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者
B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告
C.對(duì)沒有立即轉(zhuǎn)付的款項(xiàng)進(jìn)行再投資
D.公布違約事宜,并采取保護(hù)投資者利益的法律行為
【答案】B
【解析】定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告屬于服務(wù)機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。
15.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因的說(shuō)法不正確的有( )。
?、儋Y產(chǎn)證券化最基本的功能是融資
?、谫Y產(chǎn)證券化可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配
?、圪Y產(chǎn)證券化交易中的證券一般都是單一品種
?、苜Y產(chǎn)證券化產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重比基礎(chǔ)資產(chǎn)本身的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重高
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④
【答案】C
【解析】資產(chǎn)證券化最基本的功能是提高資產(chǎn)的流動(dòng)性,故①錯(cuò);資產(chǎn)證券化交易中的證券一般不是單一品種,而是通過(guò)對(duì)現(xiàn)金流的分割和組合,可以設(shè)計(jì)出具有不同檔次的證券,故
③錯(cuò);一般而言,資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重比基礎(chǔ)資產(chǎn)本身的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重低得多。
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