第 1 題

　　在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、中國證券業(yè)協(xié)會

　　C、外匯管理局

　　D、中國人民銀行

　　【正確答案】B

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　　中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在運 反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

　　第 2 題

　　在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的( )個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A、12

　　B、18

　　C、24

　　D、36

　　【正確答案】A

　　在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的 12 個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　第 3 題

　　在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前 20 個交易日公司股價漲跌幅超過同期， 盤漲跌幅( )的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進行充分舉證。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　【正確答案】B

　　對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前上市公司股價出現(xiàn)異常波動(前 20 個變易日公司股價漲幅超過同期大盤漲跌幅 20%的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進行充分舉證。

　　第 4 題

　　王小姐想購買某種債券，她的代理人告訴她，購買此債券風險很大，但她執(zhí)意購買，那么，王小姐的代理人應(yīng)該( )。

　　A、代她購買

　　B、根據(jù)實際情況變通少買

　　C、如果王小姐對此債券有過交易記錄就代她購買

　　D、不接受他得委托

　　【正確答案】A

　　略。

　　第 5 題

　　有限責任公司經(jīng)理的職權(quán)不包括( )。

　　A、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議

　　B、組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案

　　C、擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案

　　D、決定公司的經(jīng)營方針

　　【正確答案】D

　　略。

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