每一個成功者都有一個開始。勇于開始,才能找到成功的路。備考證券從業(yè)資格考試,大家要堅持練習(xí),早晚有天會成功。
金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
為資金供應(yīng)者提供投資的機會是( )的基本功能。
A.同業(yè)拆借市場
B.回購協(xié)議市場
C.證券流通市場
D.證券發(fā)行市場
【正確答案】D
【答案解析】
政府、企業(yè)和個人在經(jīng)濟(jì)活動中可能出現(xiàn)暫時閑置的貨幣資金,證券發(fā)行市場提供了多種多樣的投資機會,實現(xiàn)了儲蓄向投資轉(zhuǎn)化。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
下列不屬于股份有限公司高級管理人員禁止行為的是( )。
A.挪用公司資金
B.違反公司章程的規(guī)定,未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意,將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保
C.接受他人與公司交易的傭金歸為己有
D.不擅自披露公司秘密
【正確答案】D
【答案解析】
股份有限公司董事、高級管理人員不得有下列行為:①挪用公司資金;②將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;③違反公司章程的規(guī)定,未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意,將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;④違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意,與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;⑤未經(jīng)股東會或者股東大會同意,利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會,自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù);⑥接受他人與公司交易的傭金歸為已有;⑦擅自披露公司秘密;⑧違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。
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