【單項選擇題】證券公司應當有()以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。
A、2名
B、3名
C、5名
D、10名
正確答案: B
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【解析】證券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
【單項選擇題】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人處以()的罰款。
A、3萬元以上20萬元以下
B、3萬元以上10萬元以下
C、3萬元以上30萬元以下
D、5萬元以上50萬元以下
正確答案: C
【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公司發(fā)行證券所募集資金的用責令途的改正,對直,接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的,給予砮告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照上述規(guī)定處罰。
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