證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(10月18日)

2019-10-18 21:43:57        來源：網絡

　　【單選題】保薦代表人變更任職機構，申請變更登記時，無須提交()。

　　A.新任職機構出具的接收函

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績合格的證明

　　C.變更登記申請報告

　　D.保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明

　　【答案】B

　　【解析】保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明。(4)新任職機構出具的接收函。(5)新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字。(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

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　　【單選題】證券公司存在下列()情形的，不會被暫停簽訂新的集合及定向資產管理合同。

　　A.發(fā)生適當性管理失效，處在整改期間

　　B.發(fā)生重大風險事件，處在整改期間

　　C.發(fā)生重大信息安全事件，處在整改期間

　　D.涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調查，證券公司能夠證明立案調查與資產管理業(yè)務明顯無關

　　【答案】D

　　【解析】《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第五十條規(guī)定，證券公司存在下列情形的，中國證監(jiān)會暫不受理專項資產管理計劃設立申請;已經受理的，暫緩進行審核。責令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產管理合同：(1)因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調查，但證券公司能夠證明立案調查與資產管理業(yè)務明顯無關的除外。(2)因發(fā)生重大風險事件、適當性管理失效和重大信息安全事件等表明公司內部控制存在重大缺陷的事項，處在整改期間。

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