A.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%

　　B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×結(jié)算價格)×100%

　　C.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×持倉價格)×100%

　　D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×收盤價格)×100%

　　『正確答案』A

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　　『答案解析』本題考查融資融券保證金比例及計算。客戶融資賣出證券時，保證金的計算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%。

　　【單選題】關(guān)于融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定說法正確的有(　)。

　?、?證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票需要計入其自有股票，證券公司同時需要因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)

　?、?證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊

　　Ⅲ.對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利

　?、?證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應(yīng)當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ　　　　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定。證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。

　　【單選題】在監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定中，關(guān)于對證券交易所監(jiān)管的說法錯誤的是(　)。

　　A.證券交易所可以對單一證券的市場融資買入量、融券賣出量和擔保物持有量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定

　　B.證券交易所應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對融資融券交易的指令進行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕

　　C.單一證券的市場融資買入量、融券賣出量或者擔保物持有量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限制比例的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

　　D.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當報告證監(jiān)會，由證監(jiān)會宣布暫停部分或者全部證券的融資融券交易并公告

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定。融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停部分或者全部證券的融資融券交易并公告。

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