證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(12月5日)

2019-12-05 15:10:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　1、有下列(　　)情形之一的，集合計劃應(yīng)當(dāng)終止。

　　Ⅰ計劃存續(xù)期間，客戶少于200 人

　?、蛴媱澊胬m(xù)期滿且不展期

　?、笥媱澱f明書約定的終止情形

　?、粲媱澊胬m(xù)期間，集合計劃總資產(chǎn)規(guī)模少于 1 億元人民幣

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

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　　2、下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體有(　　)。

　?、?a href="http://zdzwxd.cn/zhengquan/" target="_blank" class="link">證券公司

　　Ⅱ商業(yè)銀行 Ⅲ期貨交易所

　?、羝谪浗?jīng)紀(jì)公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　3、在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，證券公司不得有以下行為(　　)。

　?、裢ㄟ^報刊、電視推介集合資產(chǎn)管理計劃Ⅱ向客戶保證投資收益

　?、髮①Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作

　　Ⅳ將集合資產(chǎn)管理計劃持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C


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