61、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。

　　A、非獨(dú)立

　　B、為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施

　　C、不以營(yíng)利為目的

　　D、以營(yíng)利為目的

　　【正確答案】C

　　【專家解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營(yíng)利為目的的法人，是獨(dú)立的社會(huì)團(tuán)體法人?！盀樽C券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施”的是證券交易所。

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　　62、下列關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　B、在證券交易所發(fā)行

　　C、在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

　　D、以短期融資為目的

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

　　63、投資者的資金賬戶一般在( )處開立。

　　A、證券公司總部

　　B、證券交易所

　　C、存管銀行

　　D、證券營(yíng)業(yè)部

　　【正確答案】D

　　【專家解析】客戶開立資金賬戶，應(yīng)到證券公司營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)提出書面申請(qǐng)。

　　64、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是( )的法人。

　　A、非獨(dú)立

　　B、為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施

　　C、不以營(yíng)利為目的

　　D、以營(yíng)利為目的

　　【正確答案】C

　　【專家解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營(yíng)利為目的的法人，是獨(dú)立的社會(huì)團(tuán)體法人。“為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施”的是證券交易所。

　　65、經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為( )。

　　A、人民幣5000萬(wàn)元

　　B、人民幣1億元

　　C、人民幣5億元

　　D、人民幣10億元

　　【正確答案】C

　　【專家解析】經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　66、在深圳證券交易所，對(duì)于采取累積投票制的議案，在"委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)()。

　　A、表決意見(jiàn)

　　B、選舉種類

　　C、選舉票數(shù)

　　D、投票總數(shù)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù);對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán)。

　　67、交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是( )。

　　A、當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　B、一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券

　　C、交易商申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)可交易余額

　　D、交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　【正確答案】A

　　【專家解析】當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

　　68、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者應(yīng)繳納的交易費(fèi)用的是( )。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B、傭金

　　C、印花稅

　　D、過(guò)戶費(fèi)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等。

　　69、下列不屬于債券的基本性質(zhì)的是( )。

　　A、債券屬于有價(jià)證券

　　B、債券是一種虛擬資本

　　C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　【正確答案】D

　　【專家解析】債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　70、契約型基金是基于( )而組織起來(lái)的代理投資方式。

　　A、公約原理

　　B、信托原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　【正確答案】B

　　【專家解析】契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。契約型基金是基于信托原理而組織起來(lái)的代理投資方式，沒(méi)有基金章程，也沒(méi)有公司董事會(huì)，而是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。

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