2020證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》??荚囶}|答案(8),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)( )
?、?證券賬戶的設(shè)立
Ⅱ.結(jié)算賬戶的設(shè)立
?、?證券的存管和過(guò)戶
?、?證券和資金的清算交收
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】C
2.下列金融衍生工具中,屬于交易所交易的衍生工具有( )。
?、瘛⒐善逼跈?quán)產(chǎn)品
?、?、期貨合約
?、蟆⒒Q協(xié)議
?、簟⒔鹑谶h(yuǎn)期合約
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】C33.
3.以下說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ、上市公司增發(fā)新股,只能向公眾公開(kāi)增發(fā)
?、?、上市公司配股,原股東可以放棄配股權(quán)
?、?、上市公司轉(zhuǎn)增股本,是將資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本
Ⅳ、上市公司股價(jià)回購(gòu),可以使用借貸資金
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】C
4.按照能否分散,可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為( )。
?、?、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ、會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)
?、?、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
?、簟⒔?jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
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5.下列屬于直接融資的特征的是( )。
?、?直接性
Ⅱ.分散性
?、?信譽(yù)的差異性較小
?、?部分不可逆性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
6.對(duì)沖機(jī)制是指交易者利用期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的特征,在開(kāi)倉(cāng)和平倉(cāng)的時(shí)候分別做兩筆( )相同但方向相反的交易。
?、?品種
?、?數(shù)量
?、?價(jià)格
?、?期限
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
7.根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券可以分為()。
?、?金融債券
?、?公司債券
Ⅲ.政府債券
?、?地方債券
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】選項(xiàng) B 符合題意:根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券可以分為政府債券(Ⅲ正確)、金融債券(Ⅰ正確)和公司債券(Ⅱ正確)。
8.下列屬于中證指數(shù)的是()。
?、?滬深 300 指數(shù)
?、?A 股指數(shù)
?、?中證規(guī)模指數(shù)
?、?基金指數(shù)
A Ⅰ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】選項(xiàng) A 正確:中證指數(shù)主要有滬深 300 指數(shù)(Ⅰ正確)和中證規(guī)模指數(shù)(Ⅲ正確)。中證規(guī)模指數(shù)包括中證 100 指數(shù)、中證 200 指數(shù)、中證 500 指數(shù)、中證 700 指數(shù)、中證800 指數(shù)和中證流通指數(shù)。
9.下列有關(guān)憑證式國(guó)債的表述,正確的是()。
?、?采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易
Ⅱ.承銷商通過(guò)開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售
?、?利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付
?、?憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】選項(xiàng) B 正確:我國(guó)憑證式國(guó)債采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易(Ⅰ正確),承銷商通過(guò)開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售(Ⅱ正確),利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付(Ⅲ正確),憑證式國(guó)債具有購(gòu)買方便、變現(xiàn)靈活、利率優(yōu)惠、收益穩(wěn)定、安全無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn),是我國(guó)重要的國(guó)債品種。
10.根據(jù)《關(guān)于對(duì)公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》,通過(guò)上交所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)()情形的,上交所可以對(duì)其實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示。
Ⅰ.債券最近一次資信評(píng)級(jí)為 AA 一級(jí)以下(含)
?、?發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的前一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告顯示為虧損
?、?發(fā)行人發(fā)生嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者合同約定的行為,或者被證券監(jiān)督管理部門立案調(diào)查,嚴(yán)重影響其償債能力
Ⅳ.發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況發(fā)生重大變化,嚴(yán)重影響其償債能力
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
【解析】選項(xiàng) A 正確:根據(jù)《關(guān)于對(duì)公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》,通過(guò)上交所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)以下情形的,上交所可以對(duì)其實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示:
(1)債券最近一次資信評(píng)級(jí)為 AA 一級(jí)以下(含);(Ⅰ正確)
(2)發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的前一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告顯示為虧損,且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度業(yè)績(jī)預(yù)告或更正業(yè)績(jī)預(yù)告顯示為虧損;
(3)發(fā)行人發(fā)生嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者合同約定的行為,或者被證券監(jiān)督管理部門立案調(diào)查,嚴(yán)重影響其償債能力;(Ⅲ正確)
(4)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況發(fā)生重大變化,嚴(yán)重影響其償債能力。(Ⅳ正確)
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