2020證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》?？荚囶}|答案(9)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)( )審查批準(zhǔn)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

　　D.國家發(fā)展和改革委員會

　　【答案】B

　　2.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的( )提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對提取比例進(jìn)行調(diào)整。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.5%

　　D.18%

　　【答案】A

　　3.在發(fā)行方面，由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時(shí)承銷的國際債券( )。

　　A.歐洲債券

　　B.亞洲債券

　　C.龍債券

　　D.外國債券

　　【答案】A

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　　4.關(guān)于委托指令的內(nèi)容，下列說法正確的是( )。

　　A.上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組 8 位數(shù)字

　　B.客戶委托買賣證券的品種，是填寫委托單的第一要點(diǎn)

　　C.委托指令中的日期，必須標(biāo)注上、下午

　　D.目前，我國只在債券交易中可采用零數(shù)委托

　　【答案】B

　　5.以下做法，符合證券市場“三公”原則的是( )。

　　A.證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法

　　B.內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動

　　C.發(fā)行人將公司信息提前泄露給親朋好友

　　D.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，繼續(xù)進(jìn)行銷售活動

　　【答案】A

　　6.可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為( )。

　　A.ETF 基金份額

　　B.普通股票

　　C.公司債券

　　D.優(yōu)先股票

　　【答案】B

　　7.中小企業(yè)板塊交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這指的是中小企業(yè)板塊的( )。

　　A.代碼獨(dú)立

　　B.監(jiān)察獨(dú)立

　　C.運(yùn)行獨(dú)立

　　D.指數(shù)獨(dú)立

　　【答案】C

　　8.目前，我國基金管理費(fèi)常用的計(jì)提方法和支付方式是( )。

　　A.逐月計(jì)提，按季支付

　　B.逐日計(jì)提，按月支付

　　C.逐月計(jì)提，按月支付

　　D.逐日計(jì)提，按日支付

　　【答案】B

　　9.歐洲債券是指借款人()。

　　A. 在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券

　　B. 在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

　　C. 在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券

　　D. 在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券

　　【答案】B

　　10.關(guān)于權(quán)證，以下說法錯誤的是()。

　　A. 權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)

　　B. 權(quán)證有交易的價(jià)值

　　C. 權(quán)證持有人只有權(quán)買入股票

　　D. 歐式權(quán)證僅可以在到期日當(dāng)日行權(quán)

　　【答案】C

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