2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》測試題|答案(3),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人.

　　【1】上市公司最近()連續(xù)虧損，證券交易所暫停其公司債券上市。

　　A.2 年

　　B.4 年

　　C.5 年

　　D.3 年

　　【答案】A

　　【2】證券公司應(yīng)向()報送年度報告。

　　Ⅰ.證券交易所

　?、?中國證券登記結(jié)算公司

　?、?公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【3】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，()不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。

　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)人員

　　C.發(fā)行人的監(jiān)事

　　B.持有公司 3%股份的股東

　　D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員

　　【答案】B

　　【4】由()認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響且尚未公開的其他重要信息屬于內(nèi)幕信息。

　　A.人民法院

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　【答案】D

　　【5】下列屬于《證券法》明確列示的操縱證券市場的手段的是()。

　　A.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　B.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　C.假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　D.將自營賬戶借給他人使用

　　【答案】A

【手機快速報名通道】2020年8月8日-9日證券從業(yè)資格考試報名入口：

　?、賿叽a關(guān)注或者微信搜索“職上金融人”，關(guān)注。即可進(jìn)入快速報名入口。

 2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

　　【6】據(jù)《證券法》規(guī)定，以下不屬于證券從業(yè)人員禁止行為得是()。

　　A.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C.利用傳播媒介傳播誤導(dǎo)投資者的信息

　　B.挪用客戶委托的資金或證券

　　D.為客戶服務(wù)過程中，向客戶揭示投資風(fēng)險

　　【答案】D

　　【7】關(guān)于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是()。

　　A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　C.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司

　　B.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

　　D.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

　　【答案】C

　　【8】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員所采取的處罰措施中，不包括()。

　　A.警告

　　B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格

　　C.罰款

　　D.沒收違法所得

　　【答案】D

　　【9】發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，已經(jīng)發(fā)行證券的，可能受到的處罰措施包括()。

　　Ⅰ.對發(fā)行人處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款

　?、?對發(fā)行人直接負(fù)責(zé)的主管人員進(jìn)行罰款

　?、?對發(fā)行人直接責(zé)任人員進(jìn)行罰款

　?、?對發(fā)行人予以取締

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【10】證券公司違反規(guī)定假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)()。

　　Ⅰ.責(zé)令改正，沒收違法所得

　?、?處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

　?、?沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　　Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??！