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【11】證券公司承銷證券,有下列()行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,可以并處三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。
?、?進(jìn)行虛假的宣傳推介活動(dòng)
Ⅱ發(fā)布誤導(dǎo)投資者的廣告
Ⅲ.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)
?、?承銷或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【12】證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理,混合操作的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,可以()。
?、?吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照
Ⅲ.撤銷其證券從業(yè)資格
?、?撤銷其任職資格
?、?撤銷其專業(yè)技術(shù)職稱
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
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【13】基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)地向()支付基金收益。
A.基金管理人
B.基金份額持有人
C.基金發(fā)起人
D.基金托管人
【答案】B
【14】下列關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的注冊(cè)資本條件,說(shuō)法正確的是()。
A.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,可為認(rèn)繳資本
B.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
C.注冊(cè)資本不低于五億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
D.注冊(cè)資本不低于五億元人民幣,可為認(rèn)繳資本
【答案】B
【15】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,公開(kāi)募集基金的基金管理人不得實(shí)施的行為是()。
A. 編制中期和年度基金報(bào)告
C. 向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失
B. 公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
D. 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值
【答案】C
【16】公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)選任新基金管理人。
A.3 個(gè)月
B.6 個(gè)月
C.12 個(gè)月
D.13 個(gè)月
【答案】B
【17】下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的表述,正確的是()。
Ⅰ.可以采用封閉式
?、?可以采用其他方式
?、?可以采用開(kāi)放式
Ⅳ.不得采用封閉式、開(kāi)放式以外的其他方式
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【18】基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由()承擔(dān)。
A.基金管理人管理的其他基金的財(cái)產(chǎn)
C.基金管理人固有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)本身共同
B.基金管理人固有財(cái)產(chǎn)
D.基金財(cái)產(chǎn)本身
【答案】D
【19】下列有關(guān)募集基金的表述中,正確的是()。
A.非公開(kāi)募集基金,不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集基金
B.非公開(kāi)募集基金可以向任何普通投資者募集,但投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人
C.公開(kāi)募集基金包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)不超過(guò)二百人
D.合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)不包括“基金份額認(rèn)購(gòu)金額達(dá)到規(guī)定下限“
【答案】A
【20】下列有關(guān)非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。
A.不得買(mǎi)賣(mài)基金份額
C.可以買(mǎi)賣(mài)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券衍生品
B.可以買(mǎi)賣(mài)債券
D.可以買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票
【答案】A
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