2020證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試題|答案(1),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人.
1、( )是指做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià),投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市商交易。
A.做市商制度
B.競(jìng)價(jià)交易制度
C.大宗交易制度
D.證券商報(bào)價(jià)制度
參考答案:A
參考解析:A做市商制度也叫報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)制度,是指做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià),投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市商交易。
2、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素,常見(jiàn)因素不包括( )。
A.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)
B.抗外部沖擊的能力
C.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
D.行業(yè)估值水平
參考答案:C
參考解析:C常見(jiàn)的行業(yè)因素包括:①行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu);②行業(yè)可持續(xù)性;③抗外部沖擊的能力;④監(jiān)管及稅收待遇;⑤勞資關(guān)系;⑥財(cái)務(wù)與融資問(wèn)題;⑦行業(yè)估值水平。
3、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中,正確的是( )。
A.買(mǎi)賣(mài)對(duì)象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.證券公司都有自營(yíng)資格
D.證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
參考答案:D
參考解析:D證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義,以自有資金或者依法籌集的資金,為本公司買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券,以獲取盈利的行為。證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù),需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可。
4、根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定,( )是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A.會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.監(jiān)察委員會(huì)
D.總經(jīng)理
參考答案:A
參考解析:A根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定,會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
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5、( )在很大程度上反映了基金管理公司對(duì)投資者服務(wù)的質(zhì)量,對(duì)基金管理公司整個(gè)業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用。
A.基金募集與銷(xiāo)售
B.基金的投資管理
C.基金的會(huì)計(jì)核算
D.基金運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)
參考答案:D
參考解析:D基金運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)在很大程度上反映了基金管理公司對(duì)投資者服務(wù)的質(zhì)量,對(duì)基金管理公司整個(gè)業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用。
6、我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于( )人民幣。
A.8000萬(wàn)元
B.1億元
C.12000萬(wàn)元
D.15000萬(wàn)元
參考答案:B
參考解析:B我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣。
7、以下不可能是我國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券的是( )。
A.揚(yáng)基債券
B.龍債券
C.武士債券
D.歐洲債券
參考答案:D
參考解析:D外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券。在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為揚(yáng)基債券,它是由非美國(guó)發(fā)行人在美國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行的吸收美元資金的債券;在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為武士債券,它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的以日元為面值的債券;龍債券則是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。三者均是我國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券。
8、次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限( ),除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失,且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
A.不低于5年(包括5年)
B.不低于3年(包括3年)
C.不低于5年(不包括5年)
D.不低于3年(不包括3年)
參考答案:A
參考解析:A本題考查次級(jí)債務(wù)的概念。根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)于2003年發(fā)布的《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)入附屬資本的通知》,次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限不低于5年(包括5年),除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失,且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
9、我國(guó)基金托管人由( )批準(zhǔn)的商業(yè)銀行擔(dān)任。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
參考答案:D
參考解析:D我國(guó)基金托管人由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的商業(yè)銀行擔(dān)任。
10、關(guān)于債券特征論述不正確的是( )。
A.債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí),債券投資不能收回
B.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益
C.債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓因價(jià)格下跌而承受損失時(shí),債券投資不能收回
D.債券具有償還性,因此債券投資一定能夠收回
參考答案:D
參考解析:D選項(xiàng)D錯(cuò)誤,債券投資不一定能收回。
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