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　　1題

　　金融風險的來源有(　　)。

　?、?風險評估

　?、?風險管理

　?、?風險暴露

　?、?影響資產組合未來收益的金融變量變動的不確定性

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融風險來源于風險暴露以及影響資產組合未來收益的金融變量變動的不確定性。

　　第2題

　　目前，中國上市公司信息披露制度已形成，包括(　　)。

　?、?基本法律

　?、?行政法規(guī)

　　Ⅲ.部門規(guī)章

　?、?地方法規(guī)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 目前，中國上市公司信息披露制度已形成。它包括基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)定和自律規(guī)則在內的四個層次。

　　第3題

　　在證券市場起中介作用的機構主要有(　　)。

　?、?證券登記結算機構

　　Ⅱ.證券公司

　?、?會計師事務所

　　Ⅳ.律師事務所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，后者主要包括證券登記結算機構、證券投資咨詢機構、財務顧問機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所和資信評級機構等。

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　　第4題

　　下列哪些屬于國際資本流動的原因?(　　)

　?、?利率原因

　　Ⅱ.金融原因

　?、?貿易原因

　　Ⅳ.制度原因

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國際資本流動的原因有實體經濟原因、金融原因、制度原因和技術及其他原因。

　　第5題

　　合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具包括(　　)。

　?、?在證券交易所掛牌交易的股票

　　Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券

　?、?證券投資基金

　?、?在證券交易所掛牌交易的權證

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 按照《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》，合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。合格境外機構投資者可以參與新股發(fā)行、可轉換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　第6題

　　金融風險對微觀經濟的影響包括(　　)。

　?、?增大了交易和經營管理成本

　　Ⅱ.可能會造成產業(yè)結構不合理、社會生產力水平下降

　　Ⅲ.可能會降低部門生產率

　?、?可能會降低部門資金利用率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融風險對微觀經濟的影響包括：(1)可能會給微觀經濟主體帶來直接或潛在的經濟損失，影響著投資者的預期收益，增大了交易和經營管理成本。(2)可能會降低部門生產率和資金利用率。B選項屬于金融風險對宏觀經濟的影響。

　　第7題

　　各級政府及政府機構出現資金剩余時，可通過購買(　　)投資于證券市場。

　　Ⅰ.政府債券

　?、?股份制銀行發(fā)行的股票

　?、?上市公司股票

　　Ⅳ.金融債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 政府機構參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控。各級政府及政府機構出現資金剩余時，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。

　　第8題

　　目前我國記賬式國債的招標方式有(　　)。

　　Ⅰ.“美國式”招標

　　Ⅱ.“英國式”招標

　?、?“荷蘭式”招標

　?、?“混合式”招標

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據財政部《關于印發(fā)《2011年記賬式國債招標發(fā)行規(guī)則的通知》(財庫[2011]4號)，目前我國記賬式國債的招標方式包括：(1)“荷蘭式”招標。(2)美國式”招標。(3)混合式”招標。

　　第9題

　　影響股價變動的基本因素包括(　　)。

　?、?宏觀經濟與政策因素

　?、?行業(yè)與部門因素

　?、?公司經營狀況

　?、?人為操縱因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 影響股價變動的三個基本因素包括：(1)公司經營狀況。(2)行業(yè)與部門因素。(3)宏觀經濟與政策因素。選項D屬于影響股價變動的人為因素，不是基本因素。

　　第10題

　　我國證券市場的監(jiān)管目標有(　　)。

　?、?運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用

　　Ⅱ.保護投資者利益

　?、?防止人為操縱

　?、?調控證券市場與證券交易規(guī)模

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 借鑒國際標準并根據我國的具體情況，我國證券市場的監(jiān)管目標有：運用和發(fā)揮證券市場的積極作用，限制其消極作用;保護投資者利益，保障合法的證券交易的活動，監(jiān)督證券中介機構依法經營;防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經濟發(fā)展相適應。

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