2020證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試題|答案(5),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人.
1、2008年4月12日,中國(guó)人民銀行頒布了( ),并于4月15日正式施行。
A.《短期融資券管理辦法》
B.《短期融資券承銷規(guī)程》
C.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》
D.《短期融資券信息披露規(guī)程》
參考答案:C
參考解析:C2008年4月12日,中國(guó)人民銀行頒布了《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》,并于4月15日正式施行。
2、屬于非交易過戶的行為有因( )等原因而發(fā)生的股票、基金、國(guó)債等記名證券的股權(quán)在出讓人和受讓人之間的變更。
?、?贈(zèng)予 Ⅱ.繼承
?、?財(cái)產(chǎn)分割 Ⅳ.法院判決
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:A非交易過戶的情形包括:①自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶:申請(qǐng)人填寫股份非交易過戶申請(qǐng)表,并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的,還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。②自然人因出國(guó)定居向受贈(zèng)人贈(zèng)予公司職工股辦理非交易過戶:申請(qǐng)人填寫股份非交易過戶申請(qǐng)表,并提交贈(zèng)予公證書、贈(zèng)予方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件、受贈(zèng)方身份證及復(fù)印件、當(dāng)事人雙方證券賬戶卡及復(fù)印件、上市公司出具的確認(rèn)受贈(zèng)人為該公司職工的證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的,還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。本題的最佳答案與解析是A選項(xiàng)。
3、下列關(guān)于中央銀行執(zhí)行貨幣政策的描述正確的是( )。
A.當(dāng)中央銀行采取緊的貨幣政策時(shí),股價(jià)將下跌
B.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率,貨幣供應(yīng)量增加
C.中央銀行提高再貼現(xiàn)率,貨幣供應(yīng)量增加
D.中央銀行在公開市場(chǎng)上買入有價(jià)證券,證券價(jià)格將下跌
參考答案:A
參考解析:A中央銀行提高再貼現(xiàn)率,貨幣供應(yīng)量下降。中央銀行在公開市場(chǎng)上買入有價(jià)證券,證券價(jià)格將上升。
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4、下列有關(guān)金融期權(quán)的表述不正確的是( )。
A.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后,就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利
B.期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利
C.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后,就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)
D.期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)
參考答案:D
參考解析:D期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而獲得了這種權(quán)利,但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù);期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后,在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。
5、相對(duì)普通股而言,優(yōu)先股的特征不包括( )。
A.股息率固定
B.股息分派優(yōu)先
C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
參考答案:D
參考解析:D優(yōu)先股的特征有:①股息率固定;②股息分派優(yōu)先;③剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先;④一般無表決權(quán)。
6、由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B.購買力風(fēng)險(xiǎn)
C.利率風(fēng)險(xiǎn)
D.違約風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:B
參考解析:B選項(xiàng)A,經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券市場(chǎng)行情周期性變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn);選項(xiàng)C,利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性;選項(xiàng)D,違約風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。題中所述的風(fēng)險(xiǎn)屬于購買力風(fēng)險(xiǎn)。
7、金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的( )有償讓渡。
A.雙方面
B.單方面
C.多方面
D.互相
參考答案:B
參考解析:B金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而獲得了這種權(quán)利,但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù);期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后,在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。
8、反映股票基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)不包括( )。
A.已實(shí)現(xiàn)收益
B.基金分紅
C.凈值增長(zhǎng)率
D.凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差
參考答案:D
參考解析:D反映股票基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)主要有已實(shí)現(xiàn)收益、基金分紅、凈值增長(zhǎng)率等。
9、下列不屬于行業(yè)因素對(duì)股價(jià)影響的表現(xiàn)的是( )
A.某些重要領(lǐng)域可能會(huì)因政府保護(hù),而在外部沖擊下股價(jià)沒有大幅下降
B.某產(chǎn)業(yè)的工會(huì)擁有傳統(tǒng)勢(shì)力,產(chǎn)品的勞動(dòng)力成本持續(xù)上升,致使利潤(rùn)水平下降,進(jìn)而使股價(jià)下跌
C.零售業(yè)非常依賴短期流動(dòng)性,低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價(jià)上升
D.由于金融危機(jī),大多數(shù)投資者對(duì)股市前景過于悲觀,致使股價(jià)下跌
參考答案:D
參考解析:D選項(xiàng)D屬于不可抗力因素對(duì)公司股價(jià)的影響。
10、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處不包括( )。
A.發(fā)行對(duì)象不同。記賬式國(guó)債機(jī)構(gòu)和個(gè)人都可以購買,而儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限于機(jī)構(gòu)
B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同。記賬式國(guó)債的發(fā)行利率是由記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員投標(biāo)確定的;儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行利率由財(cái)政部參照同期銀行存款利率及市場(chǎng)供求關(guān)系等因素確定
C.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同。記賬式國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格是由市場(chǎng)決定的,其收益是不能預(yù)知的,并要承擔(dān)市場(chǎng)利率變動(dòng)帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn);而儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)在發(fā)行時(shí)就對(duì)提前兌取條件作出規(guī)定,投資者提前兌取所能獲得的收益是可以預(yù)知的
D.流通或變現(xiàn)方式不同。記賬式國(guó)債可以上市流通,可以從二級(jí)市場(chǎng)上購買,需要資金時(shí)可以按照市場(chǎng)價(jià)格賣出;儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)只能在發(fā)行期認(rèn)購,不可以上市流通,但可以按照有關(guān)規(guī)定提前兌取
參考答案:A
參考解析:本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債的不同。儲(chǔ)蓄國(guó)債是針對(duì)個(gè)人投資者,不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行;而記賬式國(guó)債是向社會(huì)發(fā)行的。
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