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11、有關(guān)場外交易市場特征的描述不正確的是( )。
A.場外交易市場與證券交易所的區(qū)別在于交易價格的定價方式
B.場外交易市場的組織方式大多采取做市商制
C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)的市場,以未能或無須在證券交易所批準上市的股票和債券為主
D.場外交易市場分散,缺乏統(tǒng)一的組織和章程,因此不易管理和監(jiān)督
參考答案:A
參考解析:A場外交易市場與證券交易所的區(qū)別在于交易價格的定價方式、組織方式、監(jiān)管程度等多方面不同。
12、債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)不包括( )。
A.債券基金的收益不如債券的利息固定
B.債券基金可以確定一個準確的到期日
C.債券基金的收益率比買人并持有到期的單個債券的收益率更難以預測
D.所承擔的投資風險不同
參考答案:B
參考解析:B本題考查債券基金與單一債券的區(qū)別,選項A、C、D正確。債券基金沒有準確的到期日。
13、自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應當按照( )的三級體制設(shè)立。
A.董事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門
B.投資決策機構(gòu)—董事會—自營業(yè)務(wù)部門
C.董事會—自營業(yè)務(wù)部門—投資決策機構(gòu)
D.自營業(yè)務(wù)部門—投資決策機構(gòu)一董事會
參考答案:A
參考解析:A自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應當按照董事會投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。
14、下列不屬于我國證券登記結(jié)算制度的是( )。
A.證券實名制
B.貨銀對付的交收制度
C.一級結(jié)算制度
D.凈額結(jié)算制度
參考答案:C
參考解析:C本題考查證券登記結(jié)算制度的具體內(nèi)容。我國證券登記結(jié)算制度包括證券實名制、貨銀對付的交收制度、分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度、凈額結(jié)算制度及結(jié)算證券和資金的專用性制度。
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15、下列會對銀行造成損失,而不屬于操作風險的是( )。
A.違反監(jiān)管規(guī)定
B.動力輸送中斷
C.聲譽受損
D.黑客攻擊
參考答案:C
參考解析:C考生要對幾大風險有基本了解,便不難選出答案,應是選項C,聲譽風險。
16、國家股、法人股等是按( )來劃分的。
A.股票上市地點
B.股票投資主體的不同性質(zhì)
C.股票上市主要監(jiān)管部門
D.股票是否公開發(fā)行
參考答案:B
參考解析:B按股東的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系,國外一般將股票分為普通股和優(yōu)先股。在我國,按投資主體的不同性質(zhì),將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。
17、證券公司的主要業(yè)務(wù)有( )。
A.經(jīng)紀、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、資信評級
C.經(jīng)紀、承銷與保薦、資產(chǎn)評估、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù)
D.經(jīng)紀、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、登記結(jié)算、IB業(yè)務(wù)
參考答案:A
參考解析:A。選項B中的資信評級不是證券公司的業(yè)務(wù);選項C中的資產(chǎn)評估不是證券公同的業(yè)務(wù);選項D中的登記結(jié)算不是證券公司的業(yè)務(wù)。
18、金融遠期合約不包括( )。
A.遠期匯率協(xié)議
B.遠期利率協(xié)議
C.遠期股票合約
D.遠期股指合約
參考答案:D
參考解析:D金融遠期合約是指交易雙方在場外市場上通過協(xié)商,按約定價格(稱為“遠期價格”)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。金融遠期合約主要包括遠期利率協(xié)議、遠期匯率合約以及遠期股票合約。
19、在證券市場起中介作用的機構(gòu)是( )和其他證券服務(wù)機構(gòu),通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。
A.證券公司
B.證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)
參考答案:A
參考解析:A證券中介機構(gòu)是指為證券市場參與者如發(fā)行人、投資者等提供各種服務(wù)的專職機構(gòu)。按提供服務(wù)的內(nèi)容不同,證券中介機構(gòu)可以分為:證券經(jīng)營機構(gòu);證券投資咨詢機構(gòu);證券結(jié)算登記機構(gòu);證券金融公司;可從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的各類事務(wù)所。我國的證券經(jīng)營機構(gòu),可分為證券專營機構(gòu)(即證券公司)和證券兼營機構(gòu)(即信托投資公司)。
20、有甲、乙、丙、丁四人,均申報買入X股票,申報價格和時間如下:甲的買入價10.75元,時間為13:40;乙的買入價10.40元,時間為13:25;丙的買入價10.70元,時間為13:25;丁的買入價10.75元,時間為13:38。那么他們交易的優(yōu)先順序應為( )。
A.乙、丙、丁、甲
B.丁、丙、乙、甲
C.丙、丁、乙、甲
D.丁、甲、丙、乙
參考答案:D
參考解析:證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交:價格優(yōu)先是指較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報,較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報;時間優(yōu)先是指買賣方向、價格相同的,先申報者優(yōu)先于后申報者。同價位申報,依照申報時序決定優(yōu)先順序。
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