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　　1.將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托的劃分依據(jù)是( )。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.買(mǎi)賣(mài)證券的方向

　　C.委托價(jià)格限制

　　D.委托時(shí)效限制

　　【答案】C

　　【解析】委托的分類(lèi)包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向，分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。(3)根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(4)根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　2.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以( )為目的，參與國(guó)債期貨交易。

　　A.活躍證券市場(chǎng)

　　B.套期保值

　　C.利益輸送

　　D.增加流動(dòng)性

　　【答案】B

　　【解析】2013 年 8 月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制訂并發(fā)布《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》，規(guī)定證券公司以自有資金或受托管理資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易;不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的，參與國(guó)債期貨交易。

　　3.歐洲債券是指( )。

　　A.借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券

　　B.借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券

　　C.某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券

　　D.某一國(guó)家借款人在本國(guó)發(fā)行以外幣為面值的債券

　　【答案】B

　　【解析】考察歐洲債券的定義。歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。故本題選 B 選項(xiàng)。

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　　4.以募滿(mǎn)發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格為最后中標(biāo)價(jià)格，全體投標(biāo)商的中標(biāo)價(jià)格是單一的，這種招標(biāo)方式為( )。

　　A.荷蘭式

　　B.美國(guó)式

　　C.混合式

　　D.都不是

　　【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)：“荷蘭式”招標(biāo)：又稱(chēng)單一價(jià)格招標(biāo)，是指按照投標(biāo)人所報(bào)買(mǎi)價(jià)自高向低(或者利率、利差由低而高)的順序中標(biāo)，直至滿(mǎn)足預(yù)定發(fā)行額為止，中標(biāo)的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以相同的價(jià)格(所有中標(biāo)價(jià)格中的最低價(jià)格)來(lái)認(rèn)購(gòu)中標(biāo)的國(guó)債數(shù)額。B 選項(xiàng)：“美國(guó)式”招標(biāo)：美國(guó)式招標(biāo)又稱(chēng)多種價(jià)格招標(biāo)，是指中標(biāo)價(jià)格為投標(biāo)方各自報(bào)出的價(jià)格。C 選項(xiàng)：“混合式”招標(biāo)：標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債票面利率。投標(biāo)機(jī)構(gòu)中標(biāo)利率低于或等于票面利率的標(biāo)位，按票面利率購(gòu)買(mǎi)當(dāng)期國(guó)債;高于票面利率一定價(jià)位以?xún)?nèi)，按各自中標(biāo)利率購(gòu)買(mǎi)當(dāng)期國(guó)債;高于票面利率一定價(jià)位以上標(biāo)位，全部落標(biāo)。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　5.下列說(shuō)法中正確的是( )。

　　A.目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的結(jié)算模式是機(jī)構(gòu)結(jié)算模式

　　B.證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)只需開(kāi)立證券交收賬戶(hù)

　　C.證券公司與其客戶(hù)之間的資金清算交收可以由證券公司自行負(fù)責(zé)完成

　　D.證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收，應(yīng)當(dāng)由證券公司全權(quán)辦理

　　【答案】C

　　【解析】目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的結(jié)算模式是法人結(jié)算模式;證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需開(kāi)立證券交收賬戶(hù)和資金交收賬戶(hù);證券公司與其客戶(hù)之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成;證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　6.A 公司當(dāng)年的凈資產(chǎn)收益率為 75%，已知當(dāng)年的銷(xiāo)售利潤(rùn)率為 25%，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2，那么杠桿比率為( )。

　　A.3

　　B.0.375

　　C.1.5

　　D.0.67

　　【答案】C

　　【解析】考查利用杜邦公式進(jìn)行簡(jiǎn)單計(jì)算。凈資產(chǎn)收益率等于銷(xiāo)售利潤(rùn)率、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率和杠桿比率三者的乘積。

　　7.小文放高利貸，放給彪彪同學(xué) 1000 塊錢(qián)，約定以 8%的年利率復(fù)利計(jì)息，4 年后還本付息，請(qǐng)問(wèn) 4 年后彪彪得還給小文多少錢(qián)?( )元。

　　A.1000 元

　　B.1320 元

　　C.1360.49 元

　　D.關(guān)系好，不用還了

　　【答案】C

　　【解析】考查復(fù)利計(jì)息的計(jì)算方式。4 年后彪彪應(yīng)該還 1000×(1+8%)^4≈1360.49(元)。珍惜生命，遠(yuǎn)離高利貸。

　　8.債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。以下債券票面上的四個(gè)基本要素正確的是( )。

　　A.銀行活期存款利率

　　B.債券的發(fā)行日期

　　C.債券的票面利率

　　D.債券發(fā)行者地址

　　【答案】C

　　【解析】考查債券的票面要素。債券票面上的四個(gè)基本要素包括：債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱(chēng)。

　　9.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以( )為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以( )為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　A.企業(yè);特定的資產(chǎn)池

　　B.特定的資產(chǎn)池;企業(yè)

　　C.個(gè)人;特定的資產(chǎn)池

　　D.特定的資產(chǎn)池;公司

　　【答案】A

　　【解析】考查資產(chǎn)證券化的定義。資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　10.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在( )前。

　　A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)

　　B.公司解散清算

　　C.公司連續(xù) 5 年虧損

　　D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

　　【答案】B

　　【解析】普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算前。故本題選 B 選項(xiàng)。

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