2020證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》高頻試題|答案(4)

2020-07-06 16:28:44        來源:網(wǎng)絡(luò)

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  1.多層次資本市場的意義包括( )。

 ?、儆欣谡{(diào)動(dòng)民間資本的積極性,轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資

  ②有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制,提高間接融資比重,防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

 ?、塾欣诖龠M(jìn)科技創(chuàng)新,促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

 ?、苡欣诖龠M(jìn)產(chǎn)業(yè)整合,緩解產(chǎn)能過剩

  A.①②③ B.①②④

  C.②③④ D.①③④

  【答案】D

  【解析】多層次資本市場的意義包括:有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性,轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資;有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制,提高直接融資比重,防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn);有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新,促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型;有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合,緩解產(chǎn)能過剩;有利于滿足日益增長的社會(huì)財(cái)富管理需求,改善民生,促進(jìn)社會(huì)和諧;有利于提高我國經(jīng)濟(jì)金融的國際競爭力。②提高間接融資比重表述不正確。

  2.國家股從資金來源上看,主要有( )。

 ?、佻F(xiàn)有國有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

 ?、诂F(xiàn)有國有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)

 ?、壅块T向新建股份公司的投資

 ?、芙?jīng)授權(quán)代表國家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資

  A.①② B.①②③

  C.①②④ D.①③④

  【答案】D

  【解析】國家股從資金來源上看,主要有三個(gè)方面:(1)現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn);(2)現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資;(3)經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。故本題選 D 選項(xiàng)。

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  3.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是( )。

  ①金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具,它們的作用與效果是相同的

 ?、谌藗兝媒鹑谄谪涍M(jìn)行套期保值,在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí),也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

  ③通過金融期權(quán)交易,既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失,又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來的利益

 ?、茉诂F(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中,人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來,通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

  A.②③ B.①②

  C.②③④ D.①②③④

  【答案】C

  【解析】①項(xiàng)錯(cuò)誤,金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具,它們的作用與效果是不同的。其他三項(xiàng)均正確,故本題選 C 選項(xiàng)。

  4.常見的選擇性貨幣政策工具主要包括( )。

 ?、傧M(fèi)者信用控制 ②證券市場信用控制

 ?、鄄粍?dòng)產(chǎn)信用控制 ④預(yù)繳進(jìn)口保證金

  A.①③

  B.③④

  C.②③

  D.①②③④

  【答案】D

  【解析】常見的選擇性貨幣政策工具主要包括:消費(fèi)者信用控制、證券市場信用控制、不動(dòng)產(chǎn)信用控制、優(yōu)惠利率和預(yù)繳進(jìn)口保證金。故本題選 D 選項(xiàng)。

  5.公司的各種財(cái)務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系,根據(jù)杜邦公式,凈資產(chǎn)收益率通常可以分解為( )的乘積。

  ①資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 ②杠桿比率

 ?、勖抗墒找?④銷售利潤率

  A.①②③ B.②③④

  C.①②④ D.①③④

  【答案】C

  【解析】考查杜邦公式的基本含義。凈資產(chǎn)收益率等于銷售利潤率、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率和杠桿比率三者的乘積。

  6.以下關(guān)于股票合并的說法正確的是( )。

  ①股票合并又稱并股 ②股票合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升

 ?、鄄⒐沙R娪诟邇r(jià)股 ④股票合并又稱拆細(xì)

  A.①②

  B.②④

  C.①③

  D.③④

  【答案】A

  【解析】③項(xiàng)錯(cuò)誤,并股常見于低價(jià)股,股票分割又稱拆細(xì);④項(xiàng)錯(cuò)誤,股票分割又稱拆細(xì)。故本題選 A 選項(xiàng)。

  7.關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中,正確的是( )。

 ?、偻伟l(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

  ②《中華人民共和國公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額,也可以超過票面金額或低于票面金額

 ?、蹮o面額股票也稱為比例股票

 ?、軣o面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

  A.①③④ B.②③④

  C.①②③④ D.②③

  【答案】A

  【解析】②項(xiàng)錯(cuò)誤,《中華人民共和國公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額,也可以超過票面金額,但不得低于票面金額。故本題選 A 選項(xiàng)。

  8.場外交易市場,即業(yè)界所稱的 OTC 市場,它主要由( )組成。

 ?、俟衽_(tái)市場 ②第三市場

 ?、鄣谒氖袌?④二級(jí)市場

  A.②③④ B.①②④

  C.②④ D.①②③

  【答案】D

  【解析】場外交易市場,即業(yè)界所稱的 OTC 市場,又稱柜臺(tái)交易市場或店頭市場,主要由柜臺(tái)交易市場、第三市場、第四市場組成。故本題選 D 選項(xiàng)。

  9.滬深 300 指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列( )條件。

 ?、俳?jīng)營狀況良好 ②股票價(jià)格無明顯波動(dòng)

 ?、圬?cái)務(wù)報(bào)告無重大問題 ④無明顯市場操縱

  A.①②③④ B.①②④

  C.②③④ D.①③④

  【答案】A

  【解析】上述四項(xiàng)皆為滬深 300 指數(shù)選擇樣本股票所考慮的條件。

  10.我國增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個(gè)關(guān)系是( )。

 ?、俳鹑诒O(jiān)管和行業(yè)發(fā)展 ②銀行與企業(yè)

 ?、垲A(yù)算軟約束部門和硬約束部門 ④資本市場的投融資關(guān)系

  A.①② B.②③

  C.③④ D.①④

  【答案】D

  【解析】我國增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個(gè)關(guān)系是:金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展;資本市場的投融資關(guān)系。


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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士,國家理財(cái)規(guī)劃師、風(fēng)險(xiǎn)管理師長期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作,具有多年大學(xué)執(zhí)教經(jīng)驗(yàn)。
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    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融風(fēng)控高級(jí)主管,多次在《財(cái)經(jīng)界》等國家級(jí)刊物發(fā)表文章,長期從事金融考試培訓(xùn),授課清新明快。
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