2020證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》高頻試題|答案(6),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人.

　　1.以下關于券商柜臺市場說法正確的是( )。

　　①證券公司可以采取協(xié)議、報價等方式發(fā)行、銷售與轉讓私募產(chǎn)品

　?、谧C券公司可以采用集中競價方式發(fā)行、銷售與轉讓私募產(chǎn)品

　?、弁顿Y者可以自己獨立開立產(chǎn)品賬戶

　?、茏C券公司開展托管業(yè)務應有相應的風險應對措施

　　A.①② B.②④

　　C.③④ D.①④

　　【答案】D

　　【解析】證券公司可以采取協(xié)議、報價等方式發(fā)行、銷售與轉讓私募產(chǎn)品，除法律法規(guī)有規(guī)定外，證券公司不可以采用集中競價方式發(fā)行、銷售與轉讓私募產(chǎn)品，②錯誤;投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應當為其開立產(chǎn)品賬戶，③表述錯誤;證券公司開展托管業(yè)務應有相應的風險應對措施。

　　2.證券公司設立私募基金子公司與設立另類子公司均要求( )。

　?、倬邆渲袊C監(jiān)會核準的證券自營業(yè)務資格

　　②最近六個月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關要求，且設立子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定

　?、圩罱荒晡匆蛑卮筮`法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關機關調查的情形

　?、芄菊鲁逃嘘P對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設立子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構審批

　　A.①②③ B.①②④

　　C.②③④ D.①②③④

　　【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司設立私募基金子公司與設立另類子公司要求的區(qū)別，①具備中國證監(jiān)會核準的證券自營業(yè)務資格僅是證券公司設立另類子公司的要求。

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　　3.下列( )股份變動不會影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。

　?、俟煞莼刭?②增發(fā)股票

　　③資本公轉轉增股本 ④股份分割與合并

　　A.①②③ B.②③④

　　C.①③④ D.①②④

　　【答案】C

　　【解析】股份回購是公司利用自有資金購買，不影響公司內部股東份額占比;增發(fā)股票在通常情況下，由于可能有除原股東之外的其他人購入股票，或原股東并不按原持有份額比例購入相應比例的股票，極可能導致該比重的變化;資本公積、股票的分割與合并不影響每位股東占公司股份比例。

　　4.在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務狀況，常用來衡量其安全性的指標有( )。

　?、倜抗墒找?②債務擔保比率

　　③杠桿比率 ④銷售利潤率

　　A.①② B.②③

　　C.①④ D.③④

　　【答案】B

　　【解析】考查公司財務狀況安全性的衡量指標，包括資產(chǎn)負債率、產(chǎn)權比率、債務擔保比率、長期債務比率、短期債務比率等目標。每股收益反映盈利性。

　　5.資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負債管理能力，優(yōu)化財務狀況。其對發(fā)起人的資產(chǎn)負債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負債的不匹配性。這種不匹配性主要表現(xiàn)在( )。

　?、倭鲃有院推谙薜牟黄ヅ?②利率的不匹配

　　③品種類型的不匹配 ④風險權重的不匹配

　　A.③④ B.①②

　　C.①③ D.②③

　　【答案】B

　　【解析】考查資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟動因。

　　6.影響債券現(xiàn)金流的因素有( )。

　?、賯拿嬷岛推泵胬?②計付息間隔

　?、蹅那度胧狡跈鄺l款 ④債券的稅收待遇

　　⑤債券的幣種

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①③④⑤

　　D.①②③⑤

　　【答案】A

　　【解析】考查影響債券現(xiàn)金流的因素。

　　7.國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關注的四個方面包括( )。

　?、儆白鱼y行 ②負債管理行業(yè)

　?、刍ヂ?lián)網(wǎng)金融 ④金融控股公司

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　【答案】D

　　【解析】國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關注的四個方而包括:影子銀行、資產(chǎn)管理行業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)金融、金融控股公司。②負債管理行業(yè)不屬于四個方面之一。

　　8.下面關于風險的相關描述，說法正確的是( )。

　?、亠L險管理的一般步驟包括識別風險、度量風險、決策與實施、風險控制、風險管理效果評價

　　②度量風險就是計量風險發(fā)生的概率及潛在損失的大小，評估風險的嚴重程度，為確定風險管理對策提供依據(jù)

　?、墼陲L險衡量中，概率統(tǒng)計方法起著極為重要的作用

　　④風險度量方法有敏感性分析法、波動性計量法、VAR 法和情景壓力測試法

　　A.①③④ B.①②③④

　　C.②③④ D.①②③

　　【答案】B

　　【解析】考查風險管理的相關內容。

　　9.關于基金份額持有人享有的權利，下列說法正確的有( )。

　　①分享基金財產(chǎn)收益

　?、趨⑴c分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　?、垡婪ㄞD讓或者申請贖回其持有的基金份額

　　④查閱或者復制機密的基金信息資料

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.③④

　　【答案】B

　　【解析】基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產(chǎn)收益;(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;(8)基金合同約定的其他權利。

　　10.下列關于貨幣政策的目標說法正確的是( )。

　　①貨幣政策作為總需求管理工具，在維護金融穩(wěn)定方面具有一定局限性

　?、谪泿胖薪槟繕诉x取的標準不同于操作目標

　?、圬泿耪咧薪槟繕嗽谑沁x取利率還是貨幣供應量上存在爭議

　　④操作目標的選擇在很大程度上取決于中介目標的選擇

　　A.①②③ B.①②④

　　C.②③④ D.①③④

　　【答案】D

　　【解析】貨幣中介目標和操作目標的選取必須符合以下標準：可測性、可控性、相關性、抗干擾性和適應性，且操作目標的選擇在很大程度上取決于中介目標的選擇。②不符合題意。

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