2020證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》高頻試題|答案(9),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人.

　　1.交易單位是指會(huì)員(證券公司)向交易所申請?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位，下列說法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.每個(gè)會(huì)員(證券公司)只能向交易所申請?jiān)O(shè)立 1 個(gè)交易單元

　　B.不同的會(huì)員(證券公司)不得使用同一個(gè)交易單元

　　C.交易所通過交易單元對會(huì)員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理

　　D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行

　　2.按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則，首先是( )。

　　A.按照合伙協(xié)議的約定辦理

　　B.合伙人協(xié)商一致確定

　　C.由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)

　　D.由合伙人平均分配、分擔(dān)

　　3.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查

　　B.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)依法中止其介紹業(yè)務(wù)資格

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件，資料及數(shù)據(jù)信息

　　D.證券公司獲得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改

　　4.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.5%

　　D.80%

【手機(jī)快速報(bào)名通道】2020年8月8日-9日證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口：

　　①掃碼關(guān)注或者微信搜索“職上金融人”，關(guān)注。即可進(jìn)入快速報(bào)名入口。

 2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

　　5.根據(jù)《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.可以從事與股票期權(quán)備兌開倉及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)

　　D.可以從事股票期權(quán)自營業(yè)務(wù)

　　6.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，( )負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國人民銀行

　　C.中國人民銀行征信部門

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　7.下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說法，正確的是( )。

　　A.新聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　B.原聘用機(jī)構(gòu)需三十日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　C.原聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　D.原聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　8.證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司( )報(bào)告簽署確認(rèn)意見

　　A.季度

　　B.月度

　　C.半年度

　　D.年度

　　9.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.7

　　B.3

　　C.5

　　D.9

　　10.根據(jù)《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫定規(guī)定》，下列關(guān)于非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)條件的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠?yàn)榛疝k理證券與資金的集中清算、交割。

　　B.具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)督制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　C.最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈收入均不低于 20 億元人民幣，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定

　　D.設(shè)有專門的基金托管部門，部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，并配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)

　　1.【答案】A

　　【解析】本題考查交易單元定義及一般規(guī)定。A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，會(huì)員(證券公司)可以根據(jù)需要，向交易所申請?jiān)O(shè)立一個(gè)或多個(gè)(并非只能設(shè)立 1 個(gè))交易單元。B 選項(xiàng)正確，不同的會(huì)員(證券公司)不得使用同一交易單元。C 選項(xiàng)正確，交易所通過交易單元對會(huì)員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理。D 選項(xiàng)正確，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　2.【答案】A

　　【解析】本題考查合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十三條規(guī)定，合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則是：(1)按照合伙協(xié)議的約定辦理;(2)合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定;(3)協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān);(4)無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。綜上所述，按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則，首先應(yīng)是按照合伙協(xié)議的約定辦理。故本題選 A選項(xiàng)。

　　3.【答案】B

　　【解析】本題考查對中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。A 選項(xiàng)正確，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合條件的，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷(并非中止)其介紹業(yè)務(wù)資格。C 選項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。D 選項(xiàng)正確，證券公司獲得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改。綜上所述，A、C、D 選項(xiàng)正確，B 選項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　4.【答案】C

　　【解析】本題考查證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》(2008 年修訂)第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定之一是：持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外，C 選項(xiàng)符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　5.【答案】B

　　【解析】本題考查股票期權(quán)交易的主要制度安排。證券公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(A選項(xiàng)說法正確)、自營業(yè)務(wù)(D 選項(xiàng)說法正確)、做市業(yè)務(wù)(C 選項(xiàng)說法正確)。期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。B 選項(xiàng)的主體應(yīng)當(dāng)為期貨公司而不是題干所說證券公司，因此 B 選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　6.【答案】A

　　【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)誠信管理的有關(guān)規(guī)定?！蹲C券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　7.【答案】D

　　【解析】本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記，B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，D 選項(xiàng)正確。執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的，無需注銷或重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記，A、C 選項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　8.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定。證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對年度合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　9.【答案】C

　　【解析】本題考查金融產(chǎn)品銷售中的宣傳推介。證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后 5 個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　10.【答案】C

　　【解析】本題考查非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。在凈資產(chǎn)指標(biāo)、專門托管部門設(shè)置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設(shè)等方面設(shè)置了準(zhǔn)入條件，具體如下：(1)凈資產(chǎn)指標(biāo)方面：需滿足最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于 20 億元人民幣，C 選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。(2)風(fēng)控指標(biāo)方面：要求其風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。(3)部門設(shè)置方面：需設(shè)有專門的基金托管部門。(4)系統(tǒng)配備方面：部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)。(5)獨(dú)立性要求與利益沖突防范：具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)、確保基金財(cái)產(chǎn)完整與獨(dú)立的條件，不從事與托管業(yè)務(wù)潛在重大利益沖突的其他業(yè)務(wù)。綜上所述，A、B、D 選項(xiàng)說法正確，故本題選 C 選項(xiàng)。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??！